律师事务所和律师出具法律意见书的资格条件及基本要求.pdf

律师事务所和律师出具法律意见书的资格条件及基

本要求

律师事务所和律师出具法律看法书的资格条件及根本要求

第一节律师事务所和律师出具法律看法书的资格条件

中国基金业协会要求由律师事务所和律师为私募基金管理人出

具法律看法书。目前，中国基金业协会已对出具异样经营专项法律看

法书的律师事务所及律师提出了详细的资格条件。除此之外，对出具

与私募基金管理人相关的其他类别的法律看法书的律师事务所及律

师的资格条件，中国基金业协会未作强制性要求，申请机构可依据实

际须要选择适合的律师事务所和律师。因此，在中国境内依法设立、

可就中国法律事项发表专业看法的律师事务所及中国执业律师，均可

受聘为私募基金管理人出具法律看法书。

一、中国基金业协会鼓舞〔非强制〕私募基金管理人选择的主体

〔一〕满意以下条件的律师事务所：1、内部管理标准，风险限

制制度健全，执业水准高，社会信誉良好；2、有二十名以上执业律

师,其中五名以上曾从事过证券法律业务；3、已经办理有效的执业

责任保险；4、最近两年未因违法执业行为受到行政惩罚。

〔二〕满意以下条件的执业律师：1、最近三年从事过证券法律

业务；2、最近三年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近3

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年从事过证券法律业务；3、最近三年连续从事证券法律领域的教学、

探究工作，或者承受过证券法律业务的行业培训；4、最近两年未因

违法执业行为受到行政惩罚。

二、出具异样经营专项法律看法书的律师事务所及签字律师需满

意的条件

依据中国基金业协会要求，已登记为私募基金管理人的机构及其

法定代表人、高级管理人员、实际限制人或主要出资人出现特定情形，

可能影响其持续符合登记规定时，应当提交经营异样专项法律看法书。

出具经营异样专项法律看法书的律师事务所和签字律师应当具备相

应的执业实力，并同时满意以下条件：

1、未曾为该出现经营异样的私募基金管理人出具登记、备案法

律看法书；

2、内部管理标准，合规风控健全，执业水准高，遵守职业道德

和执业纪律；

3、签字律师证券基金法律业务执业经历丰富；

4、律师事务所和签字律师最近三年未受到证券监管部门的行政

惩罚或者被采纳行政监管措施，也未被中国基金业协会列入不予承受

法律看法书的限制性名单。

三、律师事务所可申请成为中国基金业协会会员

依据《中国证券投资基金业协会章程》，作为基金效劳机构的律

师事务所可以申请成为中国基金业协会会员，但中国基金业协会未就

律师事务所入会作出强制性要求。中国基金业协会于2022年4月20

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日发布了《中国证券投资基金业协会律师事务所入会指引》〔中基协

发〔2022〕3号〕，对律师事务所自愿申请参加中国基金业协会成为

联席会员的详细条件、程序等作出了规定。

其次节律师及律师事务所出具法律看法书的根本要求

一、法律看法书的一般要求

1、律师事务所及经办律师应勤勉尽责

法律看法书是以尽职调查为根底的法律分析及结论性法律看法

的总结，是中国基金业协会办理登记和投资者进展投资决策的重要依

据。因此，律师事务所及经办律师应当勤勉尽责，依据相关法律法规、

《律师事务所从事证券法律业务管理方法》、《律师事务所证券法律

业务执业规那么〔试行〕》及中国基金业协会的相关规定，在尽职调

查的根底上对《私募基金管理人登记法律看法书指引》规定的内容逐

项发说明确的法律看法，独立、客观、公正地出具法律看法书，保证

法律看法书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

2、法律看法书应有完整的事实和依据

律师事务所及经办律师出具的法律看法书内容应当包含完整的

尽职调查过程描述，对有关事实、法律问题作出认定和判定的适当证

据和理由。

3、法律看法书应当逻辑严密、论证充分、结论明晰

〔1〕法律看法书的陈述文字应当逻辑严密，论证充分，所涉指

代主体名称、出具的专业法律看法应详细明确。

〔2〕律师事务所及经办律师应对私募基金管理人登记申请是否

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符合中国基金业协会的相关要求发表整体结论性看法。