2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷B卷附答案.pdf

2023年证券从业之证券市场基本法律法

规题库练习试卷B卷附答案

单选题（共200题）

1、证券、期货投资咨询业务的界定包括()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

2、关于要约收购的规定，下列说法正确的是（）。

A.收购人可以采取要约规定以外的形式买入被收购公司的股票

B.收购人可以超出要约的条件买入被收购公司的股票

C.收购人在收购期限内，不得买入被收购公司的股票

D.收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票

【答案】D

3、甲有限合伙企业成立于20×7年3月，顾某为普通合伙人，丁某

为有限合伙人。20×8年3月，潘某与甲公司签订《借款协议》约定，

甲公司从潘某处借款800万元。20×9年5月，甲的合伙人变更为乙

公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同时，顾某和丁某退

伙。后因甲迟迟不归还800万元借款及利息，潘某提起诉讼。下列

说法错误的是（）。

A.顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任

B.丁某作为原有限合伙人已经退伙，不再承担该项债务责任

C.乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责

任

D.丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认

缴的出资额为限承担责任

【答案】B

4、在资产管理集合计划存续期间，持续五个工作日客户少于（）

人的，集合计划应当终止。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】A

5、上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的

公司持有百分之（）以上股份的股东、董事、监事、高级管理

人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买

入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益

归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

A.一

B.三

C.四

D.五

【答案】D

6、下列选项，属于托管人职责的是（）。

A.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人

B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交

基础资产

C.按照约定向资产支持证券投资者分配收益

D.监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说

明书或者托管协议约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝

执行并及时向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有

辖区监管权的中国证监会派出机构

【答案】D

7、证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合

要求的是（）?

A.丙证券公司的流动性覆盖率为80%

B.丁证券公司的净稳定资金率为40%

C.甲证券公司的风险覆盖率为120%

D.以证券公司的资本杠杆率为6%

【答案】C

8、证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从

业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，（）

开展覆盖全体工作人员的连接培训与教育，确保工作人员熟悉廉洁

从业的相关规定。

A.每周

B.每月

C.每个季度

D.每年

【答案】D

9、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，应当经（）批准。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.国务院金融监督管理机构

D.证券业协会

【答案】A

10、下列有关股份有限公司发行股票的说法正确的是（）。

A.股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式

B.股票必须采用纸面形式

C.股票采用纸面形式或者证券交易所要求的其他形式

D.股票采用纸面形式或者股权登记机构要求的其他形式

【答案】A

11、资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额

应不少于（）万元人民币。

A.100

B.200

C.300

D.500

【答案】A

12、证券投资咨询人员出现下列（