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2023年证券从业资格考试《证券基础知识》知识点

检测试卷含答案

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门

依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处

事项之日起（）个工作日内向中国证券业协会报告。

A、7

B、8

C、9

D、10

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象

及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第

三节，P383。

2、基金按（），可分为封闭式基金和开放式基金。

A、投资标的划分

B、基金的组织形式不同

C、投资目标划分

D、基金运作方式不同

【参考答案】：D

3、申请融资融券业务的公司及其董事、监事、高级管理人员最近

（）年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌

违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间。

A、1

B、2

C、3

D、4

【参考答案】：B

【解析】掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有

关规定。见教材第八章第一节，P335。

4、证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，

依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者

不予批准的决定。

A、3个月

B、6个月

C、9个月

D、1年

【参考答案】：B

5、我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利

润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本

的（）以上的，可以不再提取。

A、25%

B、50%

C、60%

D、75%

【参考答案】：B

6、基金管理人是（）。

A、对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产的专业机

构

B、基金持有人，即基金投资者

C、证券公司和证券交易所等机构

D、负责基金发起设立与经营管理的专业性机构

【参考答案】：D

【解析】我国《基金法》规定，基金管理人由依法设立的基金管理

公司担任，是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构。

7、可交换债券与可转换债券的相似之处是（）。

A、发债主体和偿债主体

B、使用的法规

C、发行要素

D、所换股份的来源

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉各种公司债券的含义。见教材第三章第三节，

P105。

8、证券的基本功能不包括（）。

A、筹资一投资功能

B、定价功能

C、资本配置功能

D、规避风险功能

【参考答案】：D

9、公司股权分布或股东人数不符合上市条件且未能在停牌后1个

月内提交解决方案，或复牌后（）内其股权分布或股东人数仍不能符合

上市条件的，深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市。

A、3个月

B、6个月

C、9个月

D、12个月

【参考答案】：B

【解析】熟悉我国证券市场的上市制度。见教材第六章第二节，

P221。

10、依照我国《证券投资基金法》规定设立基金管理公司，注册资

本不低于（）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

A、1

B、2

C、3

D、0．5

【参考答案】：A

11、设立证券公司的主要股东，其净资产不低于人民币（）亿元。

A、1

B、2

C、3

D、4

【参考答案】：B

【解析】设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力，信誉良好，

最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。

12、股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于

（）。

A、要式证券

B、资本证券

C、物权证券

D、综合权利证券