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行政事业单位内部控制报告(模板)

201X年度行政事业单位内部控制报告

单位名称：

单位性质：行政单位□事业单位□其他单位□

单位编制人数：

一般公共预算财政拨款（补助）开支人数：

经费自理人数：

内设机构数量：

年末实有人数：

本年度支出总额：

填表人：

电话号码：

单位地址：

邮政编码：

报送日期：年月日

填写说明：

1.此表由各行政事业单位如实填写，并对所填信息的真实

性、完整性负责。

2.表内的年、月、日一律用公历和阿拉伯数字表示。

3.电话号码处填写填表人的联系电话号码。

4.“本年度支出总额”应与本年决算数一致，金额单位为元。

5.在“年末实有人数”中，按“一般公共预算财政拨款（补

助）开支人数”及“经费自理人数”分开填写。

6.“涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位”一般包括财

政资金分配使用、国有资产监管、政府投资、政府采购、公共

资源转让、公共工程建设等。

7.在“建立健全内部控制制度情况”栏中，如单位不涉及某

项业务，则在该项业务行勾选“不适用”。

8.在“建立健全内部控制制度情况”栏中的“制定制度的政

策依据”栏应填写制定各项制度所依据的政策名称及文件编号。

9.在“建立健全内部控制制度情况”栏中，如单位无法详列

所有制度的，应将制度清单作为本表的附表一并报送。

10.“内部控制工作的经验、做法及取得的成效”栏中应主

要填写单位在建立与实施内部控制的过程中总结出的经验、做

法，以及在预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、

资产管理、建设项目管理、合同管理等经济业务领域中建立与

实施内部控制后取得的成效。

11.“内部控制工作中存在的问题与遇到的困难”栏中应主

要填写单位在建立与实施内部控制过程中出现的问题、单位在

自我评价过程中发现的问题以及工作中遇到的困难。纪检、巡

视、审计、财政检查等外部检查发现的与本单位预算业务管理、

收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、

合同管理等经济业务领域相关的内部控制问题，也应一并反映。

12.报告中留有位置不足的，填报单位可以自行加页，但

文字表述应简明扼要、突出重点。

在填写此表时，我们单位主持制定了工作方案，明确了工

作分工，并配备了工作人员。我们还健全了工作机制，并充分

利用了信息化手段。

在建立内部控制制度方面，我们单位已经建立了完善的制

度，包括财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资、政府

采购、公共资源转让、公共工程建设等重点领域和关键岗位。

我们的制度都是依据相关政策制定的，政策名称及文件编号已

在表格中填写。

在实施内部控制方面，我们单位在预算业务管理、收支业

务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同

管理等经济业务领域中建立了内部控制，并取得了显著的成效。

例如，我们通过内部控制，加强了对资产的管理，有效地节约

了开支。

在建立内部控制过程中，我们也遇到了一些问题和困难。

例如，我们发现在某些岗位上，内部控制的执行不够严格，需

要加强管理。我们也在自我评价过程中发现了一些问题，并及

时进行了整改。

总的来说，我们单位在建立和实施内部控制方面取得了一

定的成效，但仍需要进一步加强。我们将继续努力，不断完善

内部控制制度，确保单位的财务管理工作更加规范、透明、有

效。

是否成立单位内部控制领导机构？单位主要负责人是否在

其中担任负责人？如果是，请列出姓名和职务。

班子成员是否在单位内部控制领导机构中任职？是否开展

内部控制专题培训？是否对单位经济业务流程进行梳理并编制

经济业务流程图？

预算业务管理方面，以下工作职责是否由同一人担任：预

算编制与预算审批、预算审批与预算执行、预算执行与分析评

价、决算编制与审核？

收支业务管理方面，以下工作职责是否由同一人担任：收

款与会计核算、支出申请与内部审批、付款审批与付款执行、

业务经办与会计核算？

政府采购业务管理方面，以下工作职责是否由同一人担任：

采购需求制定与内部审核、采购文件编制与复核、合同签订与

验收、验收与保管？

资产管理、建设项目管理、合同管理方面，以下工作职责

是否由同一人担任：合同的拟订与审核、合同的审核与审批