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2023年吉林证券经纪人考试考试模拟卷（6）

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100

分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，

只有一个最符合题意）

1.一般而言，下列债券的信用风险依次从高到低排列的顺序

为__。

A．政府债券、公司债券、金融债券

B．公司债券、金融债券、政府债券

C．政府债券、金融债券、公司债券

D．金融债券、公司债券、政府债券

2.目前，我国的私募证券有__。

A．信托投资公司发行的集合资金信托计划

B．商业银行发行的理财计划

C．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券

D．保险公司发行的理财计划

3.依据《中华人民共和国证券法》的规定，计划主要经营证

券经纪和证券承销与保荐业务的某正在筹建的证券公司应

有的最低注册资本应该为__元。

A．5000万

B．8000万

C．1亿

D．5亿

4.下列选项中，不属于其他内资持股的持股人的是__。

A．民营企业

B．境内自然人

C．外商独资企业

D．国有企业

5.公司股权分置改革的动议原则上应当由__一致同意提出。

A．董事会

B．高层管理人员

C．全体非流通股股东

D．全体流通股股东

6.下列选项中，关于证券经纪业务的叙述错误的是__。

A．代理买卖证券业务，包括证券公司代理证券发行人发行

证券的行为

B．在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原

则和“三公”原则

C．证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖

委托书，供委托人使用

D．证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的

证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规

则办理买卖证券

7.__又称为单位信托基金。

A．公司型基金

B．契约型基金

C．封闭式基金

D．开放式基金

8.证券业协会的权力机构是__。

A．主席会议

B．股东大会

C．会员大会

D．董事会

9.所有境外投资者对单个上市公司股票的持股比例总和不

得超过该上市公司股份总数的__。

A．10%

B．20%

C．40%

D．50%

10.普通股票和优先股票是按__分类的。

A．股东享有的权利

B．是否记载股东姓名

C．股票的价值

D．是否在股票票面上标明金额

11.在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对__的补

偿。

A．信用风险

B．购买力风险

C．经营风险

D．财务风险

12.在股份公司增资发行新股时，原普通股股东享有按其持

股比例，以__优先认购一定数量新股的权利。

A．等于市场价格

B．低于市价的特定价格

C．前2个月市场最低交易价格

D．内在价格

13.《公司法》规定，公司成立后，不得无正当理由超过__

个月未开业。

A．6

B．9

C．12

D．24

14.下列说法正确的是__。

A．基金托管人是基金一切活动的中心

B．基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的

C．基金份额持有人享有基金信息的收益权，不享有基金信

息的知情权、表决权

D．基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人，

不包括法人，也就是基金的投资人

15.不标明票面金额的股票被称为__。

A．面值股票

B．普通股票

C．特种股票

D．份额股票

16.下列关于认股权证杠杆作用的说法中，正确的是__。

A．对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高

B．杠杆作用强度可以用正股价格与认股权证的账面价格比

率表示

C．认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速

度快得多

D．认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅

度的涨跌

17.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通

股股东行使剩余资产分配权的先决条件是__。

A．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过

B．公司解散清算之时

C．公司连续3年亏损

D．股东大会作出减少公司注册资本的决议

18.以下证券投资风险中属于系统性风险的是__。

A．财务风险

B．信用风险

C．购买力风险

D．经营风险

19.下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法

错误的是__。

A．完全民事行为能力

B．年满18周岁

C．具有高中以上文化程度

D．具有大专以上文化程度

20.我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者

逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在__阶段。

A．萌芽期

B．发展期

C．整顿期

D．再度发展期

21.中介机构诚信建设的主要内容不包括__。

A．依法统一开展业务

B．从业人员要依