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XX股份有限公司

资产处置管理制度

第一章总则

第一条为规范XX股份有限公司（以下简称“集团公司”）资产

处置行为，加强资产交易监督管理，防止资产流失，根据《中华人民

共和国公司法》《XX股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、

《企业国有资产交易监督管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上

市规则》等相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于集团公司及全资、控股子公司（以下简称“子

公司”）的资产处置管理。

第三条集团公司资产处置行为应当遵守国家法律法规和政策规

定，充分发挥市场配置资源作用，遵循等价有偿和公开公平公正的原

则。

第四条本制度所称资产处置行为包括：

（一）集团公司及子公司转让对外各种形式出资所形成权益的行

为（以下称企业产权转让）；

（二）集团公司及子公司按照《公司章程》规定达到董事会或股

东大会审批标准的重大资产的处置行为（以下称企业重大资产处置）。

公司出售公司所生产的产品不属于本制度范围的资产处置行为，不适

用本制度。

第五条集团公司资产交易标的应当权属清晰，不存在法律法规禁

止或限制交易的情形。已设定担保物权的资产交易，应当符合《中华

人民共和国民法典》等有关法律法规规定。

第六条集团公司负责子公司的资产处置行为。

（一）集团公司战略投资部作为公司资产的主管部门，应履行以

下管理职责：

1.按照国家法律、行政法规的规定，制定公司资产处置管理制度；

2.负责汇总集团公司及子公司的资产处置相关材料；

3.审核标的公司的评估报告并完成备案；

4.协助子公司履行上级监管机构的审批备案工作；

5.按照上级监管要求报告资产处置相关情况。

（二）集团公司相关职能部门应履行以下职责：

1.依照处置程序审议资产处置相关材料，并签发意见表；

2.协助履行资产处置相关事宜。

（三）集团公司资产使用或保管部门应履行以下职责

1.提出资产处置申请；

2.依法依规履行资产处置的具体实施工作。

（四）子公司应履行以下职责：

1.按照集团公司相关要求制定本公司的资产处置管理制度，规范

资产处置管理行为，并报送战略投资部备案；

2.依法依规履行资产处置的具体实施工作。

第二章企业产权转让

第七条产权转让是指集团公司及子公司转让其对外各种形式出

资所形成权益的行为。

第八条产权转让应遵循以下原则：

（一）遵守国家法律、行政法规和政策规定；

（二）符合集团发展战略，有利于优化资源配置，调整资本结构，

促进资产优化配置；

（三）遵循等价有偿和公开、公平原则，有利于公司资产保值增

值。

第九条当集团公司需要对外进行产权转让时，由标的公司协助战

略投资部做好产权转让的可行性研究，并制定《产权转让可行性方

案》。

第十条《产权转让可行性方案》包括但不限于以下内容：

1、转让标的公司的基本情况。包括企业生产经营状况、企业技

术状况、企业人才状况、企业资产构成及现金流状况等；

2、企业产权转让行为的有关论证状况。包括产权转让原因、产

权转让的可行性分析、企业发展规划等；

3、职工安置方案；

4、债权债务的处理方案；

5、企业产权转让收益处置方案；

6、产权转让公告。包括转让方式，受让方要求等。

第十一条集团公司及子公司进行产权转让应履行的审批程序如

下：

（一）按照公司章程，履行标的公司内部决策程序后，确定产权

转让意向；

（二）标的公司召开股东会，出具股东会决议；

（三）集团公司战略投资部牵头，协同相关职能部门选聘中介机

构对被转让企业进行审计、评估并出具相关报告，做好备案工作；

（四）集团公司战略投资部牵头，协同相关职能部门选聘中介机

构就产权转让事宜出具法律意见书；

（五）集团公司战略投资部制定《产权转让方案》；

（六）标的公司填写《资产处置议题提报单》，连同内部决议报

战