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银行参数集中管理办法

第一章总则

第一条为加强我行业务参数集中管理，促进参数管理工作规

范化和标准化，确保生产系统平稳运行，防控操作风险，根据相关

法律法规和我行规章制度制定本办法。

第二条本办法所称参数是指根据系统运行要求及业务处理规

定编制的，具有一定变化规律和核心控制能力的业务要素，不包

括技术参数。

第三条参数管理是按照统一的业务标准及流程，对影响全行

业务经营和风险控制的重要参数进行设计、维护及监控等的管理

行为。

第四条全行生产系统参数实行集中统一管理，参数管理应遵

循以下原则：

（一）统筹规划。总行在参数管理建设时进行整体规划,按

照统一标准，设计和管理全行性参数。

（二）集中管理。总行统一制定参数管理的规章制度和标准，

将全行生产系统核心参数纳入参数管理平台进行集中管理。

（S）统分结合。统一参数维护入口，分层级、分部门进行

参数维护。

（四）有效管控。参数管理的全过程和各操作环节必须有相

应的监督制约，覆盖所有的部门、岗位和人员，对操作和流程进行

有效控制。

第五条本办法适用于应用银行参数管理平台的各级管理行及

营业机构。

第六条参数属于我行商业秘密，必威体育官网网址工作按照《银行必威体育官网网址管

理办法》的规定执行。

第二章基本规定

第七条参数管理范围。参数集中管理面向全行生产系统，在

集中核心系统参数的基础上，逐步集中涉及外围系统和相关业务

部门的参数管理工作。

第八条参数管理内容。包括机构人员管理，参数设计、参数

应用管理、参数监控，参数管理平台运行管理，考核及档案管理

等。

第九条参数管理系统。参数管理平台是集中统一管理全行生

产系统核心参数，实现统一入口、分级维护业务模式的生产控制

系统，是实施参数管理的主要系统平台。系统参数维护用户不得

兼任ABIS、BoEing九级主管外的其他柜员。

第十条参数管理方式。全行生产系统核心参数逐步纳入参数

管理平台管理，其他参数由各业务部门通过各业务系统管理。

第十一条参数管理要求。参数管理相关部门要严格按照总行

规章制度规范参数管理行为，保持审慎的工作态度，及时准确处

理参数管理各环节工作任务，主动实施全方位全流程的风险控制。

第三章部门分工及职责

第十二条总行运营管理部是全行参数的集中归口管理部门。

参数管理由各级行运营管理和业务部门、科技部门分工负责，密

切配合，共同实施。

第十三条运营管理部门

（一）总行参数管理机构。

1.制订参数集中管理相关制度办法，建立统一规范的参数管

理机制；拟定参数集中管理建设规划和年度计划，组织和指导全

行参数管理体系建设；

2.牵头组织开展参数管理平台设计研发、应用推广、功能优

化、参数上线等系统建设工作；

3.承担全行参数设计归口管理职责，牵头组织设计全行核心

及外围生产系统各类业务参数，规范维护流程；

4.审定分行或其他部门报送的各类参数的变更需求,实施

参数维护，指导并规范各级行参数维护的业务操作；

5.组织和指导全行参数管理监控体系建设，制定参数监控相

关制度办法和标准；梳理参数管理工作风险点，通过流程控制、交

易提示、预警机制对参数维护和各环节风险点进行事中控制，承

担参数维护结果的事后监督和日常参数管

理的检查；

6.组织开展全行参数管理队伍建设，建立岗位准入、绩效考

核、人员培训机制。分析、汇总全行参数维护运作情况，开展相关

数据统计及报表编制、报送工作。

（二）各级分行参数管理机构。

1.审批同级业务部门和辖属分行提交的参数维护申请;向上

级行参数管理机构报送超越本级管理权限的参数维护申请；维护

本级行管理权限内的参数；

2.指导和检查辖属行参数管理工作，检查参数维护的正确性、

合规性；按照参数监控相关制度办法和标准，承担参数维护结果

的事后监督和日常参数管理的检查；

3.汇集、分析和报送同级行业务部门及辖属行参数管理业务

需求和工作建议，开展相关数据统计及报表编制、报送工作；

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