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证券业从业人员一般从业资格考试大纲
（2023）
中国证券业协会
2023年10月
证券市场基本法律法规
第一章证券市场基本法律法规.4
第一节证券市场旳法律法规体系.4
第二节企业法.4
第三节合作企业法.5
第四节证券法.6
第五节证券投资基金法.7
第六节期货交易管理条例.7
第七节证券企业监督管理条例.8
第二章证券经营机构管理规范.9
第一节企业治理、内部控制与合规管理.9
第二节风险管理.10
第三节投资者合适性管理.11
第四节证券企业反洗钱工作.12
第五节证券企业信息技术管理.12
第三章证券企业业务规范.12
第一节证券经纪.13
第二节证券投资征询.13
第三节与证券交易、证券投资活动有关旳财务顾问14
第四节证券承销与保荐.15
第五节证券企业融资融券及其他信用业务.15
第六节证券自营.16
第七节证券资产管理.16
第八节证券企业全国股份转让系统业务及柜台市场业务
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