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RBA内部审核和管理评审(全套资料)

公司计划进行一次RBA(6.0)内部审核，以评估公司在劳

工、健康安全、环境、道德方面是否符合RBA(6.0)准则、法

律法规和客户的要求。本次审核计划安排在2017年12月中旬，

由至少6名具有RBA(6.0)内审员资质的审核员参与，每次审

核至少安排8人天，需要配置一间专用会议室和足够的办公用

品。审核范围包括公司内所有部门(含人事、后勤、财务、物

流)与劳工、健康安全、环境、道德方面相关的各类事项(即，

RBA(6.0)所有条款)。审核将采用审查文件及相关记录、到现

场查看、与相关管理者和/或工人面谈等方式，不得审核自己

负责的工作。审核发现的不符合事项的改善措施必须经

RBA(6.0)管理代表审核。审核结果将编制审核报告并针对不符

合事项开出纠正预防措施报告，并跟进改进措施的落实情况。

工厂是否强制员工加班，是否按照法律规定支付加班费用

5.在审核过程中，我们强调公正客观的原则。我们知道审

核是一个抽样过程，因此有一定局限性。但是我们会尽可能取

其有代表性的样本，以确保审核结论的公正性。

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6.无论审核结果是轻微不符合还是严重不符合，各相关部

门都需要执行纠正和预防措施。

7.审核组长需要负责后勤安排，包括会议时间、地点和参

加人员的签名。

RBA（6.0）内部审核检查表

审核员：

条款号审核内容审核时间审核记录判定（CR/MA/MI）

A:劳工

A1自由择业

A1.1工厂没有任何形式的强迫劳工，监狱工，契约工或

债务工

A1.2工厂是否依法与工人签订劳动合同

A1.3工人是否有一份已签好的劳动合同副本

A1.4工人受聘时，工厂没有扣押工人的身份证（护照或

工作许可证）

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A1.5工人提供了合理通知，但不能自愿离职或受到其他

方式的处罚

A1.6工人受聘时，不需要缴纳押金，若员工自愿支付该

费用是否退回员工

A1.7除法规要求外，工厂保证员工在非工作时间能自由

出入厂区和宿舍区

A1.8工人是否能自由的选择和使用外部的医疗设施

A1.9工人是否有基本的人身自由

是否没有政策或程序（必须包括招聘和雇佣实务、终止雇

佣关系和其他费用/保证金/债务）是否向分包商和劳工代理商

有效传达禁止拐卖或奴役劳工A1.1的规定

A2青年员工

A2.1工厂工作的工人应达到或高于法定最低工作年龄

A2.2工厂招聘时，审查、验证所有雇员的有效年龄证明，

并保留相关复印件

A2.3工厂建立童工的补救程序

A2.4工厂是否有考虑童工接受义务教育的基本需求

A2.5工厂不允许未成年工从事可能损害他们健康与安全

的工作岗位，并安排体检

A2.6是否制定了充分且有效的未成年工人政策和程序

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A2.7如果有使用未成年工，他们是否被安排夜班/是否安

排加班

A2.8如果有