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农行内控合规自查报告

农行内控合规自查报告一：

今年以来，根据上级行的要求，营业部开展了学习《守则》及合规文化专

题教育学习活动，这充分表明了上级行对《守则》的学习以及合规管理工作的重

视。现在我就学习《守则》、执行《守则》等方面情况，述职如下：

一、学习《守则》的基本情况。

为切实提高依法合规经营的自觉性，转变经营管理理念，树立依法合意

识，提高全面风险管理能力和内控案防水平。我按照营业部部署参与了学习《守

则》及合规文化专题教育学习活动。一是参加动员会后，先行进行了自学，学习总

区行营业部三级领导的动员讲话，《守则》原文，并自觉地记录了学习笔记，二是

学习结束后，参加了以学《守则》用《守则》的大讨论活动。三是参加学习《守

则》的考试。通过这次主题教育活动，进一步提高了风险防范意识，强化了合规操

作的意识，并且明晰了岗位的责任以及这次主题教育活动的意义和重要性。

通过学习深刻体会到，任何差错、风险、问题和案件的发生，都不是一朝

一夕突然形成的，都会经过从小到大、从量变到质变这一客观自然规律。通过学习

进一步认识到依法合规经营对我行经营管理的重要性和紧迫性，深刻认识到违规经

营的危害性。我深知依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则，也是坚持

正确的经营方向的保证，更是金融企自我发展自我保护及防范金融风险的根本所

在。

通过此次合规教育活动，找到了自我正确的价值取向与是非标准，找准了

工作立足点，增强了合规办理和合规经营意识，通过对相关制度的深入学习，对提

高自己的业务素质和执行制度的自觉性有了更高的要求，为识别和控制业务上的各

种风险增强能力，积极规范操作行为和消除风险隐患，树立对农行改革的信心，增

强维护农行利益的责任心和使命感及建立良好的合规文化都起到了极大的帮助。

二、执行《守则》情况

1、能注意加强学习，增强依法合规经营的理念。加强对员工和自身的风

险防范教育，认识到社会的复杂性和银行经营风险的普遍性，认识到银行本身就是

高风险行业，必须把风险防范放在第一位。能从自己的岗位做起，自觉遵守各项规

章制度，自觉抵制各种违纪、违规、违章行为，根除以信任代替管理，以习惯代替

制度，以情面代替纪律，珍惜自己的职业生涯，视制度如生命，纠违章如排雷，增

强风险防范意识和自我保护意识，提高规范操作，从源头上预防案件的发生。

2、严于律己，率先垂范。在工作中、生活中，我严格要求自己，以《守

则》的内容和标准衡量自己的言行，自觉遵守党的政治纪律和金融法律、法规，在

部门中讲大局、讲原则、讲团结。在工作和生活中，要求同志们做到的，自己首先

做到，要求同志们不做的，自己坚决不做。事事处处以大局为重，以集体和员工利

益为重，以党和国家、农行利益为重。同时，严格要求本部门其他同志严格按照规

则办事，不论是下基层还是解决基层问题都要秉公办理，严谨徇私舞弊，并要限时

解决。在同事中积极倡导互相监督互相提醒，构建和谐团队。

3、加强内控管理，坚持两手抓

从近几年金融系统发生的经济案件来看，“十个案件九违章”有章不循，

违规操作，检查不细，监督不力，实属重要根源，无数案件、事故、教训，都反应

出内控管理还存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才导致一些人有机会钻空子，

从而给国家资金造成损失。所以，平时注意不断完善各种管理办法，认真扎实地贯

彻执行案件防范责任制的规定，强化内部防范机制，努力做到在规范的前提下办理

业务。坚持一手抓经营发展中心工作不动摇，一手抓内控案防管理基础不松劲，依

法合规稳健经营，时刻绷紧内控案防这根弦不放松，牢固树立风险识。

4、组织实施本部门的合规工作。

以《守则》为依据，高标准要求员工。在对照部门岗位职责和相关规章制

度，认真对工作进行自查时，发现问题及时研究解决;对已发现问题隐患能做到及

时预警，及时整改。切实提高部门员工依法合规经营的自觉性，进一步教育和引导

员工转变经营管理理念，树立依法合意识，提高全面风险管理能力和内控案防水

平。

《守则》检查教育活动与案件专项治理工作、企业文化建设是我部合规工

作的重要组成部分。在开展《守则》检查教育活动的同时，一是配合开展案件专项

治理工作，对照制度深查过去工作中存在的违规违章行为，合规操作。二是将《守

则》检查教育活动与推行iso90