期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案.pdf

2018年期货从业《期货法律法规》真题（1）

1、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。在以下各小题所给出的四个

选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）

1（）是期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物

的标准化合约。

A期权合约

B期货合约

C交割合约

D标的物合约

答案：B

解析:《期货交易管理条例》第二条规定，期货合约是指期货交易场所统一制定的、规定在

将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。

2期货交易所上市新的交易品种，应当经（）批准。

A中国期货业协会

B国务院商务主管部门

C国务院期货监督管理机构

D国务院期货监督管理机构派出机构

答案：C

解析:《期货交易管理条例》第十三条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货

监督管理机构批准：（一）制定或者修改章程、交易规则；（二）上市、中止、取消或者恢

复交易品种；（三）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批

准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。

3某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当

自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A10日

B20日

C1个月

D2个月

答案：D

解析:《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管

理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

4在期货交易所会员的保证金不足时，下列做法中正确的是（）。

A强行平仓

B取消会员资格

C追加保证金或自行平仓

D保持持仓量

答案：C

解析:《期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时

追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，

期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承

担。

5由（）统一组织进行期货交易结算。

A期货交易所

B中国期货业协会

C中国证券业协会

D国务院期货监督管理机构

答案：A

解析:《期货交易管理条例》第三十三条规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进

行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。

期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的

方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。

6某期货公司私自挪用客户100万元保证金到其他项目中，共获利20万元，该期货公司被

要求责令改正，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A20万元以上60万元以下

B60万元以上100万元以下

C20万元以上100万元以下

D10万元以上20万元以下

答案：C

解析:《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令

改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或

者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业

整顿或者吊销期货业务许可证。

7客户甲某严重违反了《期货交易管理条例》的相关规定，（）将宣布其为期货市场禁止进

入者。

A期货交易所

B中国期货业协会

C国务院期货监督管理机构

D人民法院

答案：C

解析:《期货交易管理条例》第七十七条规定，任何单位或者个人违反本条例规定，情节严

重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市

场禁止进入者。

8期货投资者保障基金的筹集原则是（）。

A取之于民、用之于民

B取之于市场、用之于市场

C保障投资者合法权益

D安全、稳健

答案：B

解析:《期货投资者保障基金管理办法》第四条规定，期货投资者保障基金按照取之于市场、

用之于市场的原则筹集。保障基金的规模应当与期货市场的发展状况、市场风险水平相适应。

9在保障基金的使用过程中，如果现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失

的，由（）补偿。

A后续缴纳的保障基金

B风险准备金

C自有资金

D固定资产

答案：A

解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二十一条规定，现有期货投资者保障基金不足补

偿的