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公司内控制度建设工作情况汇报5篇

第一篇：公司内控制度建设工作情况汇报

公司内控制度方面的基本情况说明

2011年4月14日

一、制度体系的基本情况：

截至到目前，公司内部制定并仍有效、在沿用的规范性文件（含

各类管理办法、实施细则、工作流程）共计57份，其中：安全、综治

管控类11份，生产组织、服务质量管控类13份，固定资产、设备及

工程管控类6份，人力资源管控类（包括干部管理、薪酬及绩效管理、

员工教育培训、考勤休假加值班管理、社会统筹管理等）14份，物资

采购、后勤管控类4份，财务管控类3份，其它管控类6份。

今年年初，按照集团“持续改善管理”的目标要求和自身开展

“制度执行年”的工作所需，公司对2011年之前出台的规范性文件进

行了集中清理，结合管控实际需要整理出60份现行规章制度，并分门

别类提出了保留、修订、废止的意见。60份规范性文件中，公司将其

中仍可沿用的45份文件汇编成册并印发到各单位、各部门供日常查阅，

同时为后一步深入推进“制度执行年”的工作提供基础；另外对其中

的12份文件提出了修改意见并明确了主责部门和完成时限，同时废止

了3份文件。

二、制度执行情况及相关措施：

总体上来说，以“制定好”和“执行好”为主线，通过近两年多

措并举的方式，公司在制度执行力方面有了较大的改观，突出表现在

中层管理团队、基层员工对集团、公司各方面的管控要求、管控目的

更明白，对规章制度的具体内容掌握的比较到位，能做到“心中有

数”；二是在日常工作中能时时刻刻按规则处事，大到一个项目的运

作、一项工作的推进，小到一支笔、一件工具的购臵，都能按照集团

和公司的规定去处理。

采取的具体措施：

总的来说把握了以下原则：

1、集团有明确规定的，按集团规定执行；

2、集团没有明确规定的，按公司已有的规定执行；

3、集团、公司都没有明确规定的，由公司会议集中商讨一个方案，

权限范围内的按方案执行，权限范围外的报集团审批同意后执行。

1、抓好制度的“制定”环节：

一是要求出台的制度要简洁、适用、有效。公司近两年推出的各

项管理规定，文字上基本上没有“穿衣戴帽”的废话，都是结合日常

工作实际、有明确管控要求、可操作性强的实质性内容。

二是要求制度要有相对的稳定性，同时相互之间不存在冲突。这

两个要求既是为了保证制度的严肃性，同时也是为了避免操作部门和

人员“无所适从”。同时通过“必要会签”的环节，避免“各自为

政”、互不通气，保证制度之间不发生冲突或遗漏。

三是制度要成体系，有连贯性，要求各部门在制度制定过程中要

实现集团—公司—分公司—员工自我管理几个环节的无缝联结、全面

对接，使公司规章制度执行规范化、常态化。制度草案拟定后，第一

步是制度主管部门——企划部会签，这个目的一是要对制度的内容、

统一格式等进行审核把关，二是要对规范性文件给于单独的序列编号，

确保公司内控规则体系的一致性、整体性。

2、抓好制度的“执行”环节：

一是成套整理了集团近两年下发的规章制度，并将电子版提供给

了下属各单位、各部门供学习、备查。后期将择机将集团层面的规章

制度也汇编成册，提供更为直观的书面版。

二是清理、完善了公司的内控制度。将2011年之前推出的45份

有效制度汇编成册提供给了下属各单位、各部门，清理的过程中废止

了3份制度，并计划后期修订12份制度。对于2011年及今后年度出

台的规章制度，公司将以年度为单位成套整理、汇编成册，并形成惯

例，方便查阅。

三是抓好集团、公司两个层面规章制度的宣贯培训，让干部员工

在准确掌握这些规范性文件的同时，在实际工作中能践行到位。通过

培训抓制度执行，是2010年以来公司为提高规章制度规范、有效执行

的重要举措。公司规定，对集团、公司出台的规范性文件，相关工作

的对口部门必须事先仔细研读，在透彻掌握、领会要义的基础上，要

及时组织系统的宣贯培训。在培训师资的选择上，既有集团职能部门

领导、公司领导负责授课，也有公司职能部门负责人，甚至是专业技

能过硬、基层实践经验丰富的部门员工负责授课；在培训内容的选择

上，我们根据轻重缓急，结合季节性重点工作，有的放矢的选择内容，

保证学习培训与一个时期的重点工作尽量挂钩，以增强学习效果；在

培训方式的选择上，