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证券从业人员资格考试题目

1.伦敦证券交易所成立于哪一年？

伦敦证券交易所（TheLondonStockExchange）成立于1801年。

2.以下哪种投资工具属于固定收益证券？

A.股票

B.公司债券

C.期货合约

D.外汇交易

答案：B.公司债券

3.股票的市价由什么决定？

股票的市价由供求关系决定。当买盘大于卖盘时，股票市价上涨；

当卖盘大于买盘时，股票市价下跌。

4.以下哪个指数用于衡量上证交易所的股价表现？

A.恒生指数

B.道琼斯工业平均指数

C.上证指数

D.洛杉矶综合指数

答案：C.上证指数

5.股东权益是指什么？

股东权益是指股东对于公司的拥有权。它包括股东在公司中所持有

的股票数量和股东对于公司利润分配的权利。

6.以下哪种交易类型属于债券交易市场？

A.现货交易

B.期货交易

C.期权交易

D.协议交易

答案：D.协议交易

7.证券的发行实施和监管工作由哪个机构负责？

证券的发行实施和监管工作由证监会（中国证券监督管理委员会）

负责。

8.股票分红是指什么？

股票分红是指公司根据业绩的表现，向股东分配盈利的一种方式。

股东根据自身持有的股票数量，按比例获得公司的分红。

9.分散投资指的是什么？

分散投资是指将投资资金分散到不同的投资品种或不同的市场，以

降低投资风险的一种策略。

10.以下哪个指数用于衡量纳斯达克市场的股价表现？

A.道琼斯工业平均指数

B.纳斯达克综合指数

C.上证指数

D.恒生指数

答案：B.纳斯达克综合指数

11.以下哪种情况可能导致股票价格下跌？

A.公司发布了良好的财务业绩报告

B.出现大规模投资者买入股票

C.全球经济衰退

D.公司宣布发行新股票

答案：C.全球经济衰退

12.以下哪种证券交易方式属于场内交易？

A.期货交易

B.期权交易

C.股票交易

D.外汇交易

答案：C.股票交易

13.相对于风险投资者，保守投资者更倾向于选择什么类型的投资？

保守投资者更倾向于选择较低风险、稳定回报的投资，如债券或固

定存款。

14.证券从业人员需要具备哪些职业道德素养？

证券从业人员需要具备诚实守信、保守客户利益、遵守法律法规、

保护投资者权益等职业道德素养。

15.以下哪种投资方式风险最高？

A.股票投资

B.货币投资

C.期货投资

D.债券投资

答案：C.期货投资

总结：

证券从业人员资格考试涵盖了证券市场基本知识和投资理论。了解

证券交易所的起源和基本操作流程，掌握股票、债券、指数等金融工

具的特点和投资技巧，以及遵守职业道德要求，都是成为合格从业人

员的基本要求。通过不断学习和积累经验，从业人员可以更好地为客

户提供投资咨询和服务，促进证券市场的稳定发展。