合规内控培训课件.pptxVIP

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合规内控培训课件;合规内控概述

合规管理基础

内控制度与流程

合规内控实务操作

案例分析与讨论

合规内控意识提升

总结与展望;01;;增强企业竞争力;;02;介绍与合规管理相关的法律法规体系,包括国家法律、行政法规、部门规章等。;介绍证券公司合规管理的组织架构,包括合规部门、合规岗位等。;;03;内控制度设计原则;;;04;;缺陷识别与评估;合规内控报告编制;05;案例一;部分企业内控制度设计存在缺陷,无法全面覆盖业务流程,导致违规操作有机可乘。;;06;合规文化建设;根据员工岗位和职责,制定针对性的合规培训计划。;宣传资料制作;07;课程回顾与总结;智能化发展;;THANKS

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