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风险与机遇管理程序

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.WORD专业.

目录

1.目的

2.合用围

3.义和缩写

4.职责

5.实施

6.保管

7.发放

8.生效

9.相关实施文件

10.记录

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1目的

为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接

受在的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和部控制的建设，增强抗风险能力，并

为在管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。

2围

本程序合用于在公司管理体系活动中开展风险管理，并为应对风险和机遇的控制提

供方法及要求，不断推进公司防风险的能力和水平。

3名词术语

3.1风险：在一环境下和一限期客观存在的、影响企业目标实现的各种不确性事件。

3.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件，包括某些突发事件等。3.4风险规避:

风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或者风险发生的条件,

保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着彻底消除风险，我们所要规避的是风险可

能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是

要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。3.5风险降低：通过

采取措施以达到降低风险的效果。普通情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风

险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改

善的依据。3.6风险接受：是指企业承担风险造成的损失。

风险接受普通合用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。

3.7部风险：企业部形成的风险，例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经

营风险等。

3.8外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。

3.9重大风险：是指具有一发生可能性且一旦发生将给企业生产经营或者生存发展带来严

重影响的风险。

4职责

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4.1综合管理部：负责公司风险管理的归口管理，并组织资源的提供，包括人员资格、必要

的培训、信息获取等。负责风险可接受准则方针的确定，井按制定的评审周期保持对风险

机遇管理的评审。负责定期向公司管理者代表汇报风险及应对措施情况。4.2各部

门：负责本部门的风险机遇识别与评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实

执行。

5管理要求

5.1风险评估的时机