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股东会、董事会、监事议事规则

第一部分总则

第一条实施宗旨

为进一步规范公司董事会、监事会以及控股公司股东会、董事

会、监事会（股东会、董事会、监事会以下简称“三会”）议事方式

和决策程序，提高“三会”工作效率和工作水平，促进“三会”决策

合法化、制度化和科学化，根据《中华人民共和国公司法》及《中华

人民共和国企业国有资产法》等法律、法规，特制定本规则。

第二条实施原则

全资及控股公司“三会”工作必须严格执行《中华人民共和国

公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》等法律、法规，在履行

《公司章程》所规定的议事方式和决策程序基础上，认真遵守本规则

规定，不断探索和创新“三会”工作机制，完善法人治理结构，进一

步增强对全资及控股公司的控制力和影响力，切实保障出资人的权

益，确保国有资产的保值增值，促进我局经济更好、更快地发展。

第三条工作机构

全资及控股公司应配备专职(或兼职)董事会秘书一人；董事会

秘书应具备一定的经营管理和法律法规等相关专业知识和技能；董事

会秘书应根据国家法律、法规和《公司章程》认真履行职责，全面负

责“三会”组织筹备、文件起草、会议记录、档案管理以及日常工作；

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董事会秘书必须认真学习和善于接受新观念和新知识，不断提高业务

素质，切实履行工作职责，高质量地完成公司“三会”工作任务。

为组织和协调全资及控股公司“三会”工作，由局经营管理处作

为各全资及控股公司“三会”工作和董事会秘书工作的业务工作协调

指导部门。

第四条会议审批

全资及控股公司应于“三会”召开前25个工作日，将会议议案

及决议草案等文件报局核准，同时对涉及股东权益的重要事项征求少

数股东的意见。局应就公司所报“三会”文件，由经营管理处提出处

理或流转意见，办公室负责批办或批转，相关职能处室阅提意见，局

相关领导审阅；经营管理处负责将审阅意见汇总，报经局主要领导批

准后，于“三会”召开前10个工作日通知或批复公司。全资及控股

公司应将经局核准的“三会”文件，在会议召开5个工作日前送达参

会人员手中，以便提交“三会”审议。

第五条文件备案

各全资及控股公司应于“三会”会议结束之后的25个工作日内，

将经“三会”审议通过的会议议案、会议决议等主要文件，以正式报

告形式将纸质和电子文本报局办公室存档，同时报局经营管理处备

案。

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第二部分股东会议事规则

第六条股东会定期会议

控股公司股东会定期会议应当按照《公司章程》

的规定按时召开，或于每年3月31日前召开股东会定期会议（“年

会”）。

第七条股东会临时会议

控股公司具有下列情形之一的，应当在两个月内召开股东会临时

会议：

（一）代表1/10以上表决权的股东提议时；

（二）1/3以上董事提议时；

（三）监事会或者不设监事会公司的监事提议时。

第八条股东会临时会议提议

控股公司按照规定提议召开股东会临时会议的，应当通过公司董

事会秘书向董事长提交经提议人签字（盖章）的书面提议。书面提议

应当载明下列事项：

（一）提议人姓名或者名称；

（二）提议理由或者提议所基于的主要客观事由；

（三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；

（四）会议具体议案；

（五）提议人联系方式和提议日期等。

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议案内容必须是《公司章程》中规定的股东会职权范围内的事项，

与议案有关的材料应随议案一并提交。董事会秘书在收到书面提议及

相关材料后，应于当日转交董事长；董事长认为议案内容不明确、不

具体或有关材料不充分的，可要求提议人进行修改或补充。

第九条股东会议召集与主持

控股公司股东会议由董事会召集、董事长主持；董事长不能履行

职务或者不履行职务的，由副董