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金融市场基础知识-17

(总分：100.00，做题时间：90分钟)

一、多项选择题(总题数：50，分数：100.00)

1.下列选项中，属于处罚处分信息的有______。

（分数：2.00）

A.受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格√

B.受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其他派出机构的检查或调查

C.受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚√

D.受到其他境内外自律组织的处分√

解析：[解析]B项属于警示信息。

2.下列选项中，属于非证券金融市场的是______。

（分数：2.00）

A.股票市场

B.融资租赁市场√

C.信托市场√

D.股权投资市场√

解析：[解析]非证券金融市场主要包括股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等。

3.下列选项中，属于股权类产品衍生工具的是______。

（分数：2.00）

A.远期外汇合约

B.股票期权√

C.股票指数期货√

D.股票指数期权√

解析：[解析]股权类产品的衍生工具是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具，主要包括股票期

货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。

4.下列选项中，属于金融期货主要交易制度的有______。

（分数：2.00）

A.限仓制度√

B.逐日盯市制度√

C.集中交易制度√

D.有负债的结算制度

解析：[解析]金融期货的主要交易制度包括：(1)集中交易制度。(2)标准化的期货合约和对冲机制。(3)

保证金及杠杆作用。(4)当日无负债结算制度。(5)限仓制度。(6)大户报告制度。(7)每日价格波动限制及

断路器规则。(8)强行平仓制度。(9)强制减仓制度。

5.下列选项中，属于奇异型期权的是______。

（分数：2.00）

A.百慕大期权√

B.利率期权

C.平均期权√

D.障碍期权√

解析：[解析]B项中的利率期权属于标准化的交易所交易期权，而不是奇异型期权。

6.下列选项中，属于社会公益基金的有______。

（分数：2.00）

A.教育发展基金√

B.养老保险基金

C.福利基金√

D.文学奖励基金√

解析：[解析]社会公益基金是指将受益用于指定的社会公益事业的基金，如福利基金、科技发展基金、教

育发展基金、文学奖励基金等。B项属于社会保险基金。

7.下列选项中，属于系统风险的是______。

（分数：2.00）

A.市场风险√

B.利率风险√

C.信用风险

D.流动性风险

解析：[解析]系统风险包括宏观经济风险、购买力风险、利率风险、汇率风险、市场风险。选项C、D属

于非系统风险。

8.下列选项中，属于消费信用的是______。

（分数：2.00）

A.银行对在校大学生提供助学贷款√

B.以商品交易为目的的预付定金

C.企业间的商品赊销

D.企业以分期付款的形式向消费者个人提供房屋√

解析：[解析]消费信用指的是企业、金融机构对于个人以商品或货币形式提供的信用，包括企业以分期付

款的形式向消费者个人提供房屋或者高档耐用消费品，或金融机构对消费者提供的住房贷款、汽车贷款、

助学贷款等。B、C项属于商业信用。

9.下列选项中，属于证券服务机构的有______。

（分数：2.00）

A.资信评级机构√

B.财务顾问机构√

C.会计师事务所√

D.投资咨询机构√

解析：[解析]证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构包括投资资信机

构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、证券金融公司、会计师事务所、律师事务所等从事证

券服务业务的机构。

10.下列选项中，属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有______。

（分数：2.00）

A.管理证券公司一定区域内的证券营业部√

B.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券