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2023年证券从业之证券市场基本法律

法规模拟考试试卷提供答案解析

单选题（共20题）

1.按照《证券公司治理准则》的要求，以下关于证券公司和控股股东、实际

控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法，正确的是（）。

A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

B.证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞

争的形式促进双方发展

C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以一定程度牺牲证

券公司的利益

D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

【答案】D

2.下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（）。

A.从事信息相关工作20年以上，其中从事证券基金行业信息技术相关的工作

不少于3年

B.从事信息相关工作10年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少

于3年

C.证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上

D.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施

【答案】A

3.上市公司采取要约收购时不得存在以下哪些情形（）。

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.①②④

【答案】B

4.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于专业投资者的说法，

错误的是（）

A.普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在符合一定条件下，经营机构有

权自主决定

B.符合一定条件的专业投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的

可以直接认定为专业投资者

C.经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品等机

构投资者是专业投资者

D.普通投资者申请转化为专业投资者，需要满足最近1年末净资产不低于

500万元的条件

【答案】D

5.基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者

他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者

违法所得不足100万元的，并处（）罚款。

A.10万元以上100万元以下

B.20万元以上100万元以下

C.30万元以上100万元以下

D.40万元以上100万元以下

【答案】A

6.下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

7.关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是(??)

A.期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动

B.期货公司主动提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续

C.营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销

手续

D.成立后无正当理由超过2个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证

注销手续

【答案】D

8.甲是A有限责任公司的股东之一，股东会通过决议连续5年不向股东分配

利润，而A公司该5年连续实现盈利，且符合《中华人民共和国公司法》规

定的利润分配条件，甲对该项决议投了反对票，下列说法正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

9.(2018年真题)上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，应当根

据委托进行（），对当次收购的公正性和合法性发表专业意见。

A.财务分析

B.持续督导

C.法律分析

D.尽职调查

【答案】D

10.(2019年真题)有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民

币（）。

A.四千万元

B.五千万元

C.三千万元

D.六千万元

【答案】D

11.下列关于公开发行证券的说法中，错误的是()

A.申请文件置备于指定场所供公众查阅

B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议

C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责

D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出

【答案】D

12.证券公司应当建立健全（），指定人员定期通过面谈、电话、信函或者