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合规风险岗位职责

合规风险岗位职责1

1、负责信用卡申请资料的真实性、有效性审核；

2、负责采集、调查及分析信用卡欺诈风险案件信息，并提出防范应对措施；

3、负责信用卡额度调整、分期业务授信等策略的执行等；

4、负责对全行信用卡业务进行合规检查和辅导。

合规风险岗位职责2

岗位职责:

1、负责建立公司合规管理与风险控制管理体系,参与内部业务管理制度与投资管理制度

的制定;

2、负责公司投资咨询、私募基金业务的日常合规与风险管理,识别和管理业务中存在的

各类风险,如合规风险、信用风险、操作风险、流动性风险等;

3、执行事前,事中和事后监控,落实各项合规风控制度及流程;

4、负责对公司的各类合同、业务方案、流程制度、监管报表与文件、宣传材料等进行

合规审查;

5、定期向公司提交存量业务风险监测报告,编制季度、年度风险管理报告;

6、定期开展风险控制与合规检查;

7、跟踪国内外风险管理发展前沿和趋势,从事相关课题的学习和研究。

岗位要求:

1、金融、法律、财务或同类专业硕士以上学历;

2、具有证券从业资格、基金从业资格,有国家法律执业资格、通过金融风险管理师(frm)

资格考试者优先;

3、三年以上证券、基金等金融行业工作经验;两年以上证券公司资产管理业务或基金公

司合规、风控、内核等工作经验优先;

4、熟知金融行业相关的法律法规,熟悉资产管理业务、基金公司法律法规及监管规则,

熟悉风控合规工作的方法、流程和工具;

5、性格严谨沉稳,具备良好的.执业操守,较强的沟通理解能力和团队合作精神。

合规风险岗位职责3

工作内容:

1、评估融资租赁、商业保理等业务风险点,和业务部门共同制定并持续优化业务管理流

程和制度;

2、统计分析业务数据,完成日常风险报告并出具风险评估建议;

3、实施资金投放全过程监控管理书,运用科学有效的方法监控并规避业务风险,推动各

项内控制度和流程有效执行;

4、负责评估新业务风险,制定风险管理政策、策略并有效落实和持续优化;

5、积极运用国内外领先的风险评估技术,建设并完善风险评估分析体系和系统平台;

6、负责对融资租赁、商业保理个案件申请资料完整性审核;

7、法律法规审查、合同文本的制作、签订;

8、协助其他部门工作。

任职资格:

1、金融、投资、经济等相关专业,全日制本科以上学历;

2、二年以上融资租赁(商业保理)公司或金融行业风控工作经验,操作能力强;

3、熟悉金融市场、金融工具、投资业务的运作管理;熟悉经济法、税法、票据法、合同

法、劳动法、公司法等;

4、具备全面的金融投资管理知识,特别是金融风险管理的专业知识;

5、具有良好的.沟通能力和扎实的文字整理、书写能力;

6、良好的道德素质,工作责任心强,做事严谨、细致。

合规风险岗位职责4

1、对监管机构收发文进行扫描、归档；证照管理：协助相关部门证照的申请、年检、

变更材料的准备工作。

2、法律事务：完成公司各类合同原件审查，分类、归档等工作（具体标准及流程见公

司合同管理制度）。

3、负责传达、宣导、培训各项监管文件及法规政策，并对相关实施方案的落实进行监

控。

4、进行日常的公司财务往来账目细节审核，出具法务意见，并协助业务部门对外谈判

（具体标准及流程见财务审查制度）。

5、制定公司内部的法务管理制度和规章，并督察执行情况，听取反馈意见，及时进行

更新和调整。

6、负责全公司各部门的法务咨询工作，对日常法律事务进行处理。

7、负责公司各项目的`法务尽职调查，法律风险控制，项目运营合规审查及项目工作流

程合规审查等。

8、管理全公司外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估意见书。

9、熟悉公司内外事务，建立流程监管方案，落实到每个步骤，事事理清，门门理顺，

保证公司的运营顺利规范。

10、完成上级领导交办的其它工作。

合规风险岗位职责5

职责描述:

1、负责公司内控合规管理体系的搭建与优化,负责公司内控与操作风险有关的`政策制

定与更新;

2、对各业务条线的业务、文件进行合规性审查和操作风险审查,提供相关咨询服务;

3、负责公司新产品、新业务、信息披露材料等重要信息的合