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《证券投资理论与实务》考试试卷--第1页

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《证券投资理论与实务》期中考试试卷

一、单项选择题（15×1分=15分）

1、把证券分为政府证券、金融证券和公司证券，是按（）划分的。A.构成内容B.发行主

体C.是否有价D.是否上市

2、把证券分为财务证券、货币证券和资本证券，是按（）划分的。A.构成内容B.发行主

体C.是否有价D.是否上市

3、以人民币标明面值，供境外投资者用外币认购，获纽约证券交易所批准上市的股票，称

为（）。

A.B股B.H股C.A股D.N股

4、我国《公司法》规定的股份有限公司的发起人不得少于（）。A.5人B.7人C.3人D.2

人

5、把债券分为凭证式债券、实物债券和记账式债券，其划分标志是（）。A.按照发行债券

单位的性质不同B.按计息方式划分

C.按债券的形式划分D.按债券的偿还方式划分

6、把债券划分为单利债券、复利债券、贴现债券和累进利率债券，其划分标志是（）。A.

按照发行债券单位的性质不同B.按计息方式划分

C.按债券的形式划分D.按债券的偿还方式划分

7、对于身边有点闲钱，但又没有时间或缺乏投资知识的人而言，最佳的投资工具是（）。A.

股票B.债券C.投资基金D.银行储蓄8、亚洲投资基金业务最发达的国家是（）。A.中国B.

日本C.韩国D.新加坡9、有“金边债券”之称的是（）。

A.金融债券B.公司债券C.国际债券D.国家债券10、下列能开户的人员是（）。

A.证券交易所的管理人员B.证券公司的管理人员C.证券经营机构中与股票发行或交易有

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直接关系的人员D.国家公务员

11、体现股票生命力所在的是它的（）。

A.不退还性B.流通性C.风险性D.权益性12、效率高，成本低，交易安全的债券是（）。

A.凭证式债券B.实物债券C.企业债券D.记账式债券

13、兼具有债券和股票的双重性质，既有债权性，又有股权性的企业债券，叫做（）。A.

可转换债券B.信用债券C.担保债券D.赎回债券

14、一国借款人在国际金融市场上以第三国的货币发行的债券是（）。A.外国债券B.欧洲

债券C.杨基债券D.武士债券15、以下风险最大的债券是（）。

A.国家债券B.金融债券C.企业债券D.地方政府债券二、多项选择题（10×1分=10分）1、

证券的基本特征包括（）。

A.法律特征B.书面特征C.财务特征D.货币特征E.资本特征2、目前证券市场上常用的交

易方式有（）。

A.现货交易B.期货交易C.信用交易D.期权交易E.自由交易3、股票的基本特征有（）。

A.不退还性B.可退还性C.流通性D.有期性E.风险性4、构成债券的票面要素包括（）。

A.面值B.还本和付息期限C.票面利率D.赎回条款E.偿债基金5、投资基金的创立和运行包

含以下几方面（）。A.投资人B.发起人C.管理人D.托管人E.自然人6、债券和股票的相同

之处在于（）。

A.都是有价证券B.都是虚拟资本C.都是筹资手段和投资工具D.都代表一定的经济关系，证

明持有者具有某种经济权利E.都具有流动性、收益性和一定的安全性7、投资基金的主要

特征可以概括为（）。