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2022-2023年证券从业之证券市场基本
法律法规通关测试卷包括详细解答
单选题(共20题)
1.在诚信信息中,因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期
限为()年。
A.1
B.3
C.5
D.10
【答案】C
2.根据《证券公司监督管理条例》,证券公司违反规定,从事证券自营业务、
证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警
告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所
得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上()万元以下的罚款。
A.20
B.30
C.50
D.60
【答案】B
3.证券公司申请保荐业务资格,应当具备的条件包括()。
A.保荐代表人不少于3人
B.注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币6000万元
C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最
近3年从事保荐相关业务的人员少于20人
【答案】C
4.下列关于观察名单,限制名单的说法,错误的是()。
A.证券公司开展必威体育官网网址侧业务时,将相关项目所涉公司或证券列入观察名单的
适当时点,指的是客户签署必威体育官网网址协议、立项、进场开展工作和实际获知内部
信息中最早时点
B.对于限制名单中的公司或证券,证券公司应当禁止开展业务,但通过自营
账户进行投资可以豁免限制
C.证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移
D.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后,可以将该项目公司和
与其有重大管理的公司或证券从限制名单中删除
【答案】B
5.证券发行与承销业务的主要监管措施有()。
A.①②
B.①③
C.②③
D.②④
【答案】B
6.下列关于退伙的说法,正确的是()。
A.退伙分为法定退伙和自愿退伙两种
B.经1/2合伙人一致同意时可退伙
C.发生合伙人难以继续参加合伙的事由,可以退伙
D.合伙协议未约定合伙期限的,合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影
响的情况下,可以退伙,但应当提前5日通知其他合伙人
【答案】C
7.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,董事会承担全面风险管理的
最终责任,应履行以下职责()。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
【答案】A
8.下列有关有限责任公司股权转让的说法中,错误的是()。
A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权
B.股东向股东以外的人转让股权,应当经其他股东过半数同意
C.其他股东半数以上不同意转让且不购买该股权,该股东不得转让
D.经股东同意转让的股权,在同等条件下,其他股东有优先购买权
【答案】C
9.关于股票质押式回购业务的相关规则,下列说法错误的是()。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
【答案】C
10.根据《证券市场进入规定》,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予
采取证券市场禁入措施的情形有()
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】C
11.证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交下列材料,同时
抄报住所地证监会派出机构()。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
【答案】D
12.场外衍生品业务发行、到期、到期日变更或展期的,应当于发生后()
个工作日内,报送相关情况报告。进行变更或展期时,备案机构应当按有关
规定作出合理安排。
A.3
B.5
C.10
D.15
【答案】B
13.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的,对其直接负
责的主管人员和
A.行政拘留
B.撤销任职资格或者证券从业资格
C.警告
D.罚款
【答案】A
14.根据《合伙企业法》,合伙企业的出资方式不包括()。
A.知识产权
B.土地使用权
C.健康权
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