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十一月中旬证券从业资格考试《证券基础知识》习
题含答案及解析
一、单项选择题(共60题,每题1分)。
1、证券公司在办理经纪业务时是作为()。
A、委托人
B、信托人
C、中介人
D、投资人
【参考答案】:C
【解析】证券公司办理经纪业务时接受客户委托代理买卖有价证券,
所以是中介人。
2、基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值,不得超
过基金净资产的()%。
A、2
B、4
C、8
D、10
【参考答案】:D
【解析】考点:掌握基金的投资范围与投资限制。见教材第四章第
五节,P142。
3、股票及其他有价证券的理论价格是以一定的()计算出来的未
来收入的现值。
A、必要收益率
B、定期存款利息率
C、无风险利率
D、存款准备金率
【参考答案】:A
4、()是固定收益证券的主要风险,特别是债券的主要风险。
A、政策风险
B、经济周期波动风险
C、购买力风险
D、利率风险
【参考答案】:D
【解析】考点:掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义,熟悉
风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。见教材第六章第
四节,P259。
5、对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相
关业务实行监督管理的部门为()。
A、财政部和中国证监会
B、国有资产管理局和中国证监会
C、司法部和中国证监会
D、中国人民银行和中国证监会
【参考答案】:A
【解析】2000年财政部和证监会发布《注册会计师执行证券、期
货相关业务许可证管理规定》,对注册会计师、会计师事务所、审计师
事务所执行证券期货相关业务实行监督管理。
6、契约型证券投资基金反映的是()。
A、所有权关系
B、债权债务关系
C、委托代理关系
D、信托关系
【参考答案】:D
【解析】证券投资资金三方当事人是投资人,管理人和托管人。契
约型投资基金反映了信托投资关系。
7、证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内,向证监会、注
册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有()。
A、融资融券业务客户的开户数据
B、对全体客户和前5名客户的融资融券余额
C、客户交存的担保物种类和数量
D、有关风险控制指标值
【参考答案】:B
【解析】对全体客户和前10名客户的融资融券余额。
8、下面属于系统风险的是()。
A、政策风险
B、信用风险
C、经营风险
D、财务风险
【参考答案】:A
9、各国国内金融创新品种不断涌现,其中较有代表的新品种之一
是:将保险与期权相结合而产生的()。
A、可回售和赎回的可转换清偿债券
B、共享升值的抵押贷款等
C、灾害优先股票卖权
D、债券指数期货合约
【参考答案】:C
【解析】本题考查基本概念。
10、目前,我国资产证券化产品的投资主体主要是(),通常采取
买入并持有到期策略。
A、个人投资者
B、机构投资者
C、国有企业
D、外资企业
【参考答案】:B
11、公司不以任何资产作担保而发行的债券是()。
A、信托公司债
B、抵押公司债
C、保证公司债
D、信用公司债
【参考答案】:D
12、结算所以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的()成交
价作为当日结算价。
A、平均
B、最高
C、最低
D、最末
【参考答案】:A
【解析】考点:掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和
对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、
每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度。见教材第五章第二节,
P160。
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