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人民银行资金信托统计系统填报说明--第1页
人民银行理财与资金信托统计系统
理财与资金信托统计制度是人民银行金融统计制度中的一项重要
内容,也是每年人民银行金融统计检查的重点内容。
该制度根据理财、资金信托产品专户记账、独立管理、独立核算
的特征,将其作为特定目的载体(SpecialPurposeVehicle,SPV),建
立登记机制,逐产品报送统计信息,逐资产池报送资产负债信息。
统计对象为金融机构发行的各支理财、资金信托产品。
具体报送内容包括:资金信托产品成立信息、产品存续期间募集
信息和资产负债信息、产品终止信息。
具体报送流程如下:
理财与资金信托数据报送系统按照部门设置权限,本部门人员只
能看到本部门填报的所有产品信息。
一、产品成立信息报送
信托计划在募集期结束、正式成立后3个工作日内,要在理财与
资金信托系统中填报产品成立信息,具体包括资产池基本信息和产品
基本信息。首先填报资产池基本信息,然后再填报产品基本信息,填
报产品基本信息过程中需要选择产品对应资产池代码,在产品与资产
池之间建立关联。
1、资产池基本信息填报
每一支资金信托产品对应一个资产池。信托成立时,首先创建资
产池基本信息。
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人民银行资金信托统计系统填报说明--第1页
人民银行资金信托统计系统填报说明--第2页
录入资产池信息:数据录入-资产池信息录入-基本信息录入,需
要填报的内容有:
(1)资产池名称:统一规范为信托计划名称。
(2)资产池起始日期:资产池正式成立的日期,即信托计划成立
日期。
2、产品基本信息填报
资产池信息填报完成,录入产品基本信息。
录入产品信息:数据录入-产品信息录入-产品信息新增
填报产品信息时,必填项按照要求填报,非必填项中“产品预计
终止日期”和“预计客户最高年收益率”、“预计客户最低年收益率”
按照人民银行新要求,如果信托合同有明确约定,属于必须填报的内
容。其他非必填项可以不填。具体说明如下:
(1)产品种类:选择“资金信托计划”。
(2)产品名称:和资产池名称保持一致。
(3)发起机构内部产品代码:可以与产品名称、资产池名称一致。
(4)募集资金币种、兑付本金币种、兑付收益币种:按实际填报。
(5)募集方式:选择“私募”。
(6)募集起始日期、募集结束日期、产品起始日期:按照实际情
况填报,一般的,募集结束日期和产品起始日期一致。
(7)产品预计终止日期:该项是非必填项,但根据人民银行必威体育精装版
通知,产品预期终止日期以产品合同书为准,对于无终止日期的长期
产品可以不报预期终止日期,其他则必须填报。
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人民银行资金信托统计系统填报说明--第3页
(8)境内托管机构代码:要求实行保管制的集合信托必须填写。
(9)客户类型:按照实际情况填报“单位”或“个人”,可多选。
(10)管理方式:按照信托计划类型填报“单独管理”或“集合
管理”。
(11)运行方式:共有封闭式、开放式非净值型、开放式净值型
三个选项
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