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《投资银行学》课程教学大纲(本科)--第1页

投资银行学

（InvestmentBanking）

课程代码

学分：2.5

学时：40（其中：课堂教学学时：40实验学时：0上机学时：0课程实践学时:0）

先修课程：证券投资学金融市场学管理学原理

适用专业：金融学

教材：《

新编投资银行学教程》，何小锋主编，北京师范大学出版社，2011年第2版

一、课程性质与课程目标

（一）课程性质

《投资银行学》是金融学专业教学计划中的专业（方向）必修课程。它建立在证券投资学、金

融市场学、管理学等课程知识的基础上，主要研究投资银行作为与商业银行相呼应的资本市场主要

金融中介机构，其基本概念、发展演变历史、业务经营、自身机构管理等内容。它属于社会科学中

的综合管理学科，是用社会科学的方法和观点认识和处理金融实际问题，研究方法主要是对社会实

践的归纳和基础理论知识的应用，强调理论与实际的结合，旨在提高学生分析问题、解决问题的能

力。

（二）课程目标

课程目标1：介绍投资银行相关基本概念，主要业务类别，与商业银行等其它金融机构的异同，

发展历史与现状；

课程目标2：介绍投资银行主要业务内容及相关知识；

课程目标3：介绍投资银行的组织、经营、管理等方面的知识。

二、课程内容与教学要求

第一章投资银行概述

（一）课程内容

1.投资银行的含义

2.投资银行的业务及功能

投资银行的业务投资银行的功能

3.投资银行的性质

4.投资银行的类型

按照规模大小和业务分工分类按照经验独立性分类我国实践中的分类方法

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（二）教学要求

掌握投资银行的概念、功能，了解投资银行有哪些主要业务，掌握投资银行与商业银行的区别，

了解投资银行的主要类型。

（三）重点与难点

1.重点：投资银行的定义、功能

2.难点：投资银行与商业银行的比较

第二章投资银行的历史变迁

（一）课程内容

1.我国证券公司的历史变迁

前交易所时期（1987-1991）快速发展时期（1992-1998）规范发展时期（1998-2003）综

合治理时期（2004至今）

2.投资银行的历史变迁——以美国为例

投资银行在美国的崛起（1920年之前）“大危机”、改革、恢复（1920-1975）1975年以

来的新发展

（二）教学要求

了解我国证券公司和美国投资银行的发展阶段，理解投资银行在美国1929-1933大危机中的作

用及美国对投资银行业的改革措施。

（三）重点与难点

1.重点：我国证券公司和美国投资银行主要的发展阶段

2.难点：投资银行的危机及改革

第三章投资银行的业务体系—筹资业务（发行、上市和交易）

（一）课程内容

1.证券发行

2.投行在公募发行中的承销

发起承购分销

3.投行在私募发行中的周旋

4.上市

上市的概念投行的上市保荐上市标准

5.投行的证券二级市场业务

经纪做市自营

（二）教学要求

掌握证券发行、承销、上市、保荐、经纪、做市、自营等基本概念，了解承销的基