十一月上旬证券从业资格考试《证券基础知识》第四次考试题（附答案和解析）.pdf

十一月上旬证券从业资格考试《证券基础知识》第

四次考试题（附答案和解析）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、债券票面上的基本要素不包括（）。

A、债券的票面价值

B、债券的到期期限

C、债券的票面利率

D、债券的持有人名称

【参考答案】：D

2、证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由（）代扣代收。

A、中国证券登记结算有限责任公司

B、基金公司

C、证券交易所

D、中国证监会

【参考答案】：A

3、金融衍生工具产生的最基本原因是（）。

A、新技术革命

B、金融自由化

C、利润驱动

D、避险

【参考答案】：D

4、下列不是证券投资基金的别称的是（）。

A、交易所交易基金

B、证券投资信托基金

C、单位信托基金

D、共同基金

【参考答案】：A

5、金融衍生工具产生的最基本原因是（）。

A、新技术革命

B、金融自由化

C、利润驱动

D、避险

【参考答案】：D

【解析】熟悉金融衍生工具的发展动因、发展现状和发展趋势。见

教材第五章第一节，P151。

6、托管费通常按照基金资产（）的一定比例计算。

A、净值

B、总值

C、市场价值

D、公允价值

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销

售服务费的含义和提取规定。见教材第四章第三节，P135。

7、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以

及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议

的股东所持表决权的叫股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资

本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必

须经出席会议的股东所持表决权的叫股东大会作出修改公司章程、增加

或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形

式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的叫（）。

A、1/3

B、1/2

C、3/5

D、2/3

【参考答案】：D

8、1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制

度的终结。

A、《金融服务现代化法案》

B、《格拉斯一斯蒂格尔法案》

C、《证券交易所法》

D、《格林斯潘法》

【参考答案】：A

9、下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（）。

A、由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人

B、证券公司需与客户签订资产管理合同

C、证券公司使用客户委托的资产

D、证券公司实现客户资产的稳定增值

【参考答案】：D

【解析】本题主要考查客户资产管理业务含义。

10、（）属于已上市流通股份。

A、B股

B、发起人股份

C、募集法人股份

D、内部职工股

【参考答案】：A

【解析】掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义。见教材第二

章第四节，P73。

11、2006年11月13日，（）股份有限公司成为首家在A股市场

发行分离交易的可转换公司债券的上市公司。

A、马鞍山钢铁

B、上海宝山钢铁

C、辽宁大岗

D、山东淄博

【参考答案】：A

【解析】考点：考察掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可

转换债券的区别。见教材第五章第三节，P183。

12、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社

会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要

里程碑的事件是（）正式实施。

A、《管理暂行办法》

B、《证券投资基金会计核算办法》

C、《货币市场基金管理暂行办法》

D、《中华人民共和国证券投资基金法》

【参考答案】：D

13、发行对象仅限于个人的国债是（）。

A、储蓄国债(电子式)

B、记账式国债

C、战争国债

D、凭证