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十一月上旬证券从业资格考试《证券基础知识》第
四次考试题(附答案和解析)
一、单项选择题(共60题,每题1分)。
1、债券票面上的基本要素不包括()。
A、债券的票面价值
B、债券的到期期限
C、债券的票面利率
D、债券的持有人名称
【参考答案】:D
2、证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金,由()代扣代收。
A、中国证券登记结算有限责任公司
B、基金公司
C、证券交易所
D、中国证监会
【参考答案】:A
3、金融衍生工具产生的最基本原因是()。
A、新技术革命
B、金融自由化
C、利润驱动
D、避险
【参考答案】:D
4、下列不是证券投资基金的别称的是()。
A、交易所交易基金
B、证券投资信托基金
C、单位信托基金
D、共同基金
【参考答案】:A
5、金融衍生工具产生的最基本原因是()。
A、新技术革命
B、金融自由化
C、利润驱动
D、避险
【参考答案】:D
【解析】熟悉金融衍生工具的发展动因、发展现状和发展趋势。见
教材第五章第一节,P151。
6、托管费通常按照基金资产()的一定比例计算。
A、净值
B、总值
C、市场价值
D、公允价值
【参考答案】:A
【解析】考点:熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销
售服务费的含义和提取规定。见教材第四章第三节,P135。
7、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议,以
及公司合并、分立、解散,或者变更公司形式的决议,必须经出席会议
的股东所持表决权的叫股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资
本的决议,以及公司合并、分立、解散,或者变更公司形式的决议,必
须经出席会议的股东所持表决权的叫股东大会作出修改公司章程、增加
或减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散,或者变更公司形
式的决议,必须经出席会议的股东所持表决权的叫()。
A、1/3
B、1/2
C、3/5
D、2/3
【参考答案】:D
8、1999年11月4日,美国国会通过(),标志着金融业分业制
度的终结。
A、《金融服务现代化法案》
B、《格拉斯一斯蒂格尔法案》
C、《证券交易所法》
D、《格林斯潘法》
【参考答案】:A
9、下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是()。
A、由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人
B、证券公司需与客户签订资产管理合同
C、证券公司使用客户委托的资产
D、证券公司实现客户资产的稳定增值
【参考答案】:D
【解析】本题主要考查客户资产管理业务含义。
10、()属于已上市流通股份。
A、B股
B、发起人股份
C、募集法人股份
D、内部职工股
【参考答案】:A
【解析】掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义。见教材第二
章第四节,P73。
11、2006年11月13日,()股份有限公司成为首家在A股市场
发行分离交易的可转换公司债券的上市公司。
A、马鞍山钢铁
B、上海宝山钢铁
C、辽宁大岗
D、山东淄博
【参考答案】:A
【解析】考点:考察掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可
转换债券的区别。见教材第五章第三节,P183。
12、2004年6月1日,以法律形式确认了基金业在资本市场及社
会主义市场经济中的地位和作用,成为中国基金业发展史上的一个重要
里程碑的事件是()正式实施。
A、《管理暂行办法》
B、《证券投资基金会计核算办法》
C、《货币市场基金管理暂行办法》
D、《中华人民共和国证券投资基金法》
【参考答案】:D
13、发行对象仅限于个人的国债是()。
A、储蓄国债(电子式)
B、记账式国债
C、战争国债
D、凭证
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