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关于员工参与非法集资风险排查自查报告（5篇材料）

第一篇：关于员工参与非法集资风险排查自查报告

关于员工参与非法集资风险排查自查报告

在经济发展迅速的今天，报告有着举足轻重的地位，报告成为了

一种新兴产业。那么报告应该怎么写才合适呢？下面是小编帮大家整

理的关于员工参与非法集资风险排查自查报告，欢迎大家分享。

关于员工参与非法集资风险排查自查报告1

按照总行关于防范银行业金融机构从业人员参与非法集资的通知

的要求，我支行高度重视，并立即行动组织人员再次开展了员工参与

非法集资的排查工作。

在接到通知后，我行及时将通知传达到全体员工，要求员工认真

领会通知精神，统一思想认识，认清参与非法集资的危害性，并教育

广大员工必须严格遵守银行业从业职业操守和行内各项制度，自觉抵

制非法集资。

同时加强对开户、支付、结算、重要凭证管理、大额存取款、代

客理财等业务及员工行为的排查，防范被非法集资、民间借贷利用，

切实防范因员工参与引发的重大案件和风险事件发生。通过此次排查

我行未发现员工有涉及社会融资行为。

此次排查我行领导高度重视认真安排部署，并将其作为一项长期

工作来抓，进行了有效的组织与安排。

一、组织学习，提高认识、统一思想

组织员工进行了非法集资相关知识和案例的学习，提高了员工对

非法集资的认识，认清了非法集资的危害性。通过对相关法律知识及

《员工职业操守》的学习，有效的强化了员工的法律和责任意识，进

一步统一了员工的思想。

使得员工能够自觉抵制非法集资，并对身边的.人进行抵制非法集

资的宣传，使更多的人免受非法集资的危害。

二、相互监督，加强沟通

1、员工之间形成相互监督，要求既要关注员工工作状况，也要关

注员工工作以外的生活情况，最后责任落实到各部门负责人。要求部

门负责人对员工行为定期排查，及时汇报。形成监督的双向结合，对

风险进行了有效防控。

2、在节假日期间，支行领导对员工进行逐一家访，既是对员工的

一种慰问，同时也是一次对员工的深入了解。通过家访进一步加强了

上下级的沟通，增强了行内对员工工作之外生活的掌握。

三、自查自纠，加强内控管理水平

组织“不规范经营行为排查”、“业务检查”以及季度内控全面

自查，并形成自查报告，就发现的问题及时整改，有效的提高了内控

管理水平。

此次排查虽然结束，但在今后的工作中我支行会继续紧抓“非法

集资风险排查”不放松，持续保持案防的高压态势。对员工异常行为

进行分析监测，规范员工行为。做到有效预防和及早发现、化解案件

风险，为全行又好又快发展提供坚实的保障。

XXX支行

二〇20xx年x月x日

关于员工参与非法集资风险排查自查报告2

关于员工参与非法集资风险排查自查报告按照总行关于防范银行

业金融机构从业人员参与非法集资的通知的要求，我支行高度重视，

并立即行动组织人员再次开展了员工参与非法集资的排查工作。

在接到通知后，我行及时将通知传达到全体员工，要求员工认真

领会通知精神，统一思想认识，认清参与非法集资的危害性，并教育

广大员工必须严格遵守银行业从业职业操守和行内各项制度，自觉抵

制非法集资。

同时加强对开户、支付、结算、重要凭证管理、大额存取款、代

客理财等业务及员工行为的排查，防范被非法集资、民间借贷利用，

切实防范因员工参与引发的重大案件和风险事件发生。通过此次排查

我行未发现员工有涉及社会融资行为。

此次自查是我行组织的第二次非法集资风险排查，一直以来我行

高度重视对员工参与非法集资的风险排查，把其视作一项长期工作来

抓，进行了有效的组织与安排。

一、组织学习，提高认识、统一思想

组织员工进行了非法集资相关知识和案例的学习，提高了员工对

非法集资的认识，认清了非法集资的危害性。通过对相关法律及《致

加西亚的信》、《用心去工作》等图书的共同学习，有效的强化了员

工的法律和责任意识，进一步统一了员工的思想。使得员工能够自觉

抵制非法集资，并对身边的人进行抵制非法集资的宣传，使更多的人

免受非法集资的危害。

二、相互监督，加强沟通

1、员工之间形成相互监督，要求既要关注员工工作状况，也要关

注员工工作以外的生活情况，最后责任落实到各部门负责人。

要求部门负责人对员工行为定期排查，及时汇报。形成监督的双

向结合，对风险进