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十一月中旬证券从业资格考试知识点检测题含答案

一、单项选择题（共80题，每题2分）。

1、下列关于要约收购的说法，不正确的是（）。

A、收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日

B、在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约

C、收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东

D、采取要约收购方式的。在收购期限内可以卖出被收购公司的股

票

【参考答案】：D

【解析】根据《证券法》第93条的规定，采取要约收购方式的，

收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规

定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。

2、非法开设证券交易场所的，可采取的处罚措施有（）。

Ⅰ．由县级以上人民政府予以取缔

Ⅱ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

Ⅲ．违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚

款

Ⅳ．对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元

以下的罚款

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【参考答案】：D

【解析】根据《证券法》第196条的规定，非法开设证券交易场所

的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得．并处以违法所得1

倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，

处以10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直

接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

3、证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户

名称应当是（）。

A、集合资产管理计划名称—证券公司名称—各方托管机构名称

B、证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称

C、证券公司名称—集合资产托管计划名称—资产托管机构名称

D、各方托管机构名称—证券公司名称—集合资产托管计划名称

【参考答案】：B

【解析】证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券

账户名称应当是证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划

名称。

4、关于我国期货持仓限额制度的说法，正确的是（）。

A、同一客户在不同交易所的持仓限额应保持一致

B、同一会员在不同交易所的持仓限额应保持一致

C、同一交易所的期货品种的持仓限额应保持一致

D、交易所可以根据不同期货品种的具体情况，分别确定每一品种

的限仓数额

【参考答案】：D

【解析】我国期货交易所对持仓限额制度一般有如下规定：①交易

所可以根据不同期货品种的具体情况，分别确定每一品种的限仓数额；

②釆用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险；③

套期保值交易头寸实行审批制，其持仓不受限制；④同一客户在不同期

货公司会员处开仓交易，其在某一合约的持仓合约不得超出该客户的持

仓限额；⑤会员、客户持仓达到或者超过持仓限额的，不得同方向开仓

交易。

5、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公

司规定的相关材料包括（）。

I.融资融券业务申请表

II.有效身份证明文件

III.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

IV.融资融券担保人证明

A、I、III、IV

B、I、II、III、IV

C、I、II、III

D、II、IV

【参考答案】：C

【解析】客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证

券公司规定的相关材料一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文

件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、

客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。

6、下面可对境内上市外资股进行投资的是（）。

I.外国的自然人、法人和其他组织

II.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织

III.定居在国外的中国公民

IV.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞以及从境外汇入的外汇

资金〉

A、I、II、III、IV