2023年期货从业资格考试法律法规考试题及答案.pdf

-期货从业资格考试《法律法规》考试题及答案

1.以下关于期货交易场所说法正确是()。

A.期货交易能够任意选择交易所

B.期货交易必须在依法设置期货交易所进行

C.期货交易必须在国务院期货监督管理机构同意其余交易场所进行

D.期货交易应该在依法设置期货交易所或者国务院期货监督管理机构同意其余交易场所进

行

参考答案：D

解析：《期货交易管理条例》第四条要求，期货交易应该在依法设置期货交易所或者国务院

期货监督管理机构同意其余交易场所进行。

2.在我国，由()对期货市场实施集中统一监督管理。

A.期货交易所

B.期货业协会

C.中国银监会

D.国务院期货监督管理机构

参考答案：D

解析：《期货交易管理条例》第五条要求，国务院期货监督管理机构对期货市场实施集中统

一监督管理。

3.期货交易所不以营利为目标，按照其章程要求实施()管理。

A.统一

B.集中

C.自律

D.集体

参考答案：C

解析：《期货交易管理条例》第七条要求，期货交易所不以营利为目标，按照其章程要求实

施自律管理。

4.因违法行为或者违纪行为被解除职务期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构责任

人，或者期货企业、证券企业董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构要

求其余人员，自被解除职务之日起未逾()，不得担任期货交易所责任人、财务会计人员。

A.2年

B.3年

C.5年

D.

参考答案：C

解析：《期货交易管理条例》第九条要求，有《中华人民共和国企业法》第一百四十七条要

求情形或者以下情形之一，不得担任期货交易所责任人、财务会计人员：(一)因违法行为或

者违纪行为被解除职务期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构责任人，或者期货企业、

证券企业董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构要求其余人员，自被解

除职务之日起未逾5年;(二)因违法行为或者违纪行为被撤消资格律师、注册会计师或者投资

咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评定机构、验证机构专业人员，自被撤消资

格之日起未逾5年。

5.当期货市场出现异常情况时，期货交易所能够按照其章程要求权限和程序决定采取紧急

方法，并应该立刻汇报()。

A.中国银监会

B.中国证监会

C.国家发展和改革委员会

D.中国期货业协会

参考答案：B

解析：《期货交易管理条例》第十二条要求，当期货市场出现异常情况时，期货交易所能够

按照其章程要求权限和程序，决定采取以下紧急方法，并应该立刻汇报国务院期货监督管理

机构：(一)提升确保金;(二)调整涨跌停板幅度;(三)限制会员或者客户最大持仓量;(四)暂时停

顿交易;(五)采取其余紧急方法。

6.在我国申请设置期货企业，注册资本最低限额为人民币()元。

A.500万

B.1000万

C.3000万

D.5000万

参考答案：C

解析：《期货交易管理条例》第十五条要求，申请设置期货企业，应该符合《中华人民共和

国企业法》条要求，并具备以下条件：(一)注册资本最低限额为人民币3000万元;(二)董事、

监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具备期货从业资格;(三)有符正当律、行政法规

要求企业章程;(四)主要股东以及实际控制人具备连续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大

违法违规统计;(五)有合格经营场所和业务设施;(六)有健全风险管理和内部控制制度;(七)国

务院期货监督管理机构要求其余条件。

7.期货企业从事经纪业务，接收客户委托，以自己名义为客户进行期货交易，交易结果由()

负担。

A.客户

B.期货企业

C.期货交易所

D.期货企业和客户共同

参考答案：A

解析：《期货交易管理条例》第十七条要求，期货企业从事经纪业务，接收客户委托，以自

己名义为客户进行期货交易，交易结果由客户负担。

8.期货企业分支机构在注销经营许可证前，应该()。

A.继续营业活动

B.暂停营业活动

C.终止营业活动

D.中止营业活动

参考答案：C

解析：《期货交易管理条例》第二十一条要求，期货企业在注销期货业务许可证前，应该结

清相关期货业务，并依法返还客户确保金和其余资产。期货企业分支机构在注销经营许可证

前，应该终止经营活动，妥善处理客户资产。

9.从事期货投资咨询以及为期货企业提供中间介绍等业务其余期货经营机构，应该取得国

务院期货监督管理机构同意业务资格，详细管理方法由()制订。

A.全国人大常委会

B.国务院法制办

C.最高人民法院

D.国务院期货监督管理机构

参考答案：D

解析：《期货交易管理条例》第二