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领导离任审计述职报告范文

报告人：___，女，汉族，现年_岁，中共党员，研究生学历，高级会计

师职称，金融从业29年，现任___银行行长，现将一年以来的工作情况

报告如下：

一、加强制度建设，合法合规经营

一年来，本人能够认真学习国家的大政方针，在思想上、政治上、行

动上与党中央保持高度一致，能认真贯彻执行银监部门、总行等相关金

融法律、法规、方针、政策和有关规章制度，“合用规经营”理念

打造现代金融企业，不断完善支行相关制度建设，建立合规企业文化，用

合规创造效益，合规创造企业价值。

二、强化内控管理，努力完成目标任务

在任期间，本人在不断加强自身学习、自我完善的同时，对支行各项工

作不断加强管理，严格考核。坚持“以人为本”的管理理念，坚持经营、

管理两手都要抓，两手都要硬，从调动职工积极性入手，切实开展工作，

以鼓励为主，奖勤罚懒，鞭策后进，按实绩进行考核，积极构建和谐支

行。至本年年末，我行各项存款____万元，完成必成数____万元的____%,

完成力争数____万元的____%，存贷比____%。各项贷款余额____万元，全

年实现贷款利息收入____万元，年末实现账面利润____万元。至本年末，

我行不良资产余额____万元，不良贷款占比____%。一年来，我行始终保持

良好的运行状态。至目前止，本单位和个人均未因违规违纪受到相关部门

的处罚和处分。不存在屡查屡犯问题。

三、业务开展情况

一年来，本人始终坚持“存款立行、效益兴行”的宗旨，积极投入工作，

不断转变经营理念，强化服务意识，充分发挥主观能动性，积极加强管理。

两年来，我行各项表内、表外业务共同发展，通过全体员工的共同努力，

业务进入上升的快速通道。

1、内部控制管理根据上级银监部门和总行的要求，我行不断加强自身

的制度建设，进行不断的梳理和完善，对内控管理的各个环节加强制约，

不断完善新业务的操作规程和流程，同时加强考核，以考核促提高，以提

高促发展。从制度、会计、信贷、安全等多方面，形成相互融通相互制约

机制。

2、财务会计管理对财务会计方面：①加强学习和内部管理。对上级管

理部门下发的各类文件和规章制度及时组织内部人员进行学习，并严格

按照操作流程办理各项业务，确保结算和核算质量，特别是事后监督系统

上线后，更加强了对业务的事前和事中监督，有效地防止了各类案件的发

生，并定期组织内部人员进行技能训练，不断提高综合业务素质;

②加强核算，提高经营效益。随时关注我行与清算中心往来账款，确保

业务正常开展资金，在现金管理上，

做到勤调款、勤送款，在业务正常开展的前提下，力求将库存现金控制

在核定的范围以内，尽量减少不生息资产的占用。严格按“三个办法，一

个指引”制度，对贷款出账按照提款申请表认真进行核对。每月企业贷款

结息日之前都对贷款利息进行测算，对账户余额不足结息的，及时予以

提示，确保结息日利息全部到账。

③切实加强财务管理制度，合理使用资金。严格按总行规定列支各项费

用，坚持勤俭节约，不铺张浪费。

3、信贷管理一年来，我行始终把信贷风险防范放在首位，严格贷款“三

查”，规范贷款运作，把握贷款投向，优化信贷结构，加强对贷款操作

过程中各个环节的规范管理和程式化操作，重点加强贷后管理，健全风

险监控机制，对出现风险的贷款早介入、早处臵，争取主动，控制风险。

同时按照“有保有压、区别对待、择优扶持”的原则，加强客户准入机制，

准确把握贷款投向，优化信贷结构，严格审查客户资信状况和资金实力，

及时了解、掌握客户的生产经营、信贷资金使用等情况，充分运用风险分

类工具防范和控制风险，对“两高一剩”“五小企业”、、建筑业项目

经理等行业贷款逐步有序退出，进一步优化信贷结构，促进业务健康发

展。坚持文明办贷、廉政办贷，严格执行信贷承诺，杜绝吃、拿、卡、要

的歪风斜气，从行长到信贷员，人人树形象，个个是楷模，凡是经调查能

放的贷款以最快的速度在承诺期间内办理，不能放的贷款当面说明原因，

不推诿、不拖泥带水，在社会上形成了良好的口碑。

4、安全保卫管理安全保卫工作是各项工作的重中之重，在日常管理中，

安全逢会必讲，包括日常业务办理过程中的安全，“生命之门”——通

勤门的日常管理，夜间值班守库的安全管理等，通过对各种预案的演练，

不断加强员工的安全防范意识，确保集体财产和人身的安全，防患于未然。

5、计