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七月中旬证券从业资格《证券交易》考试试卷（附

答案）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之

日起（）个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。

A、5

B、10

C、15

D、20

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材

第一章第二节，P14。

2、下列关于委托撤销的说法不正确的是（）。

A、客户有权随时变更和撤销委托

B、对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解

冻

C、在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托

D、证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤

销

【参考答案】：A

【解析】在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。证券营业

部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。对客户撤销的

委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。故A项说法错误。

3、综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资

金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（）

A、经纪业务

B、代理业务

C、自营业务

D、承销业务

【参考答案】：C

4、以下关于回购交易的表述，正确的是（）。

A、回购交易更多的具有长期融资的属性

B、债券回购交易完全独立于债券现货交易

C、从性质上看，回购交易属于资本市场

D、债券回购期限一般不超过一年

【参考答案】：D

【解析】回购交易更多的具有短期融资的属性，从运作方式上看，

结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。从性质上

看，属于货币市场，因为债券的回购期限一般不超过一年。

5、证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经（）批准。

A、中国证监会

B、中国证券业协会

C、证券交易所

D、中国银监会

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条

件。见教材第五章第四节，P172。

6、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和

运亍。

A、董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构

B、业务决策机构-董事会-业务执行部门-分支机构

C、业务决策机构-业务执行部门-董事会-分支机构

D、业务决策机构-业务执行部门-分支机构-董事会

【参考答案】：A

7、（）指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约

定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。

A、见券付款

B、券款对付

C、见款付券

D、券款两清

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九

章第三节，P279。

8、企业债回购交易中提交的质押券应当为（）。

A、企业债

B、国债

C、国债和企业债

D、企业债和融资券

【参考答案】：A

【解析】本题属于常识问题。

9、假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14

天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率

A、5%

B、6%

C、7%

D、8%

【参考答案】：B

10、连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的

最低买入申报价格为14．98元，则成交价格为（）。

A、15元

B、14．98元

C、14．99元

D、不能成交

【参考答案】：D

【解析】连续竞价时，成交价格的确定原则为：(1)最高买入申报

与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价；(2)买入申报价格高于

即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成

交价；(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时

揭示的最高买入申报价格为成交价。本题