云南博闻科技实业股份有限公司独立董事工作制度.PDFVIP

云南博闻科技实业股份有限公司

独立董事工作制度

（2024年8月修订）

第一章总则

第一条为规范云南博闻科技实业股份有限公司（以下简称公司）独立董事

行为，促进公司独立董事尽责履职，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，提

高公司质量，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民

共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事

管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管

指引第1号—规范运作》、公司《章程》等有关规定，制定本制度。

第二条本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事及董事会专门委员

会委员外的任何其他职务，并与公司及公司的主要股东、实际控制人不存在直接

或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。

独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或

者个人的影响。

第三条公司董事会成员中包括三名独立董事，其中一名独立董事为会计专

业人士（会计专业人士是指符合本制度第十一条所述任职资格的有关人士）。

董事会中设置审计、提名、薪酬与考核、战略专门委员会。

审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应

当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。提名委员会、薪酬与考核

委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。

第四条独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、

行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、上海证券交

易所业务规则和公司《章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、

监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。

第二章独立董事的任职资格与任免

第五条独立董事候选人应当符合下列法律法规的要求：

1

（一）《公司法》等关于董事任职资格的规定；

（二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）；

（三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》的相关规定；

（四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者

退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定

（如适用）；

（五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）

问题的意见》的规定（如适用）；

（六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设

的意见》的规定（如适用）；

（七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等

的相关规定（如适用）；

（八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业

人员监督管理办法》等的相关规定（如适用）；

（九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》

《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事

管理办法》等的相关规定（如适用）；

（十）其他法律法规、部门规章、上海证券交易所及公司章程规定的情形。

第六条独立董事必须保持独立性，不属于下列情形：

（一）在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社

会关系；

（二）直接或者间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前10名股东

中的自然人股东及其配偶、父母、子女；

（三）在直接或者间接持有公司已发行股份5%以上的股东或者在公司前5

名股东任职的人员及其配偶、父母、子女；

（四）在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、父

母、子女；

（五）与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业

务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的

人员；

2

（六）为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、

法律、咨询、保荐等服务的人员，包