熊彼特的创新理论及其现实意义.pdf

熊彼特的创新理论及其现实意义

内容摘要：本文主要对熊彼特的经济发展理论（即创新理论）进行了分析，

熊彼特认为，“创新”是经济发展的根本现象，企业家的意志和行为是创新活动的

灵魂，经济周期是经济阶段发展的必然结果。这对我国的经济发展具有重要的现

实指导意义：信息技术正引领我们进入创新的伟大时代，创新时代呼唤高素质的

企业家队伍，创新成功取决于“技术”与“体制”的配合。

关键词：熊彼特创新理论经济发展

熊彼特的“创新理论”

约瑟夫A··熊彼特（J.A.Schumpeter,1883-1950），原籍奥地利的美国著名经济

学家，是西方经济学界公认的博学多闻、兼收并蓄的经济学大师。熊彼特的经济

发展理论独立于西方主流经济学之外，自成体系，他推崇经济学家瓦尔拉斯的一

般均衡理论，但摈弃了新古典主流经济学静态与比较静态分析的理论模式，创立

了动态均衡论，建立了一套从经济体系内部因素来说明经济动态现象的“动态的

经济发展理论”，并将历史分析、理论分析和统计分析相结合，系统阐释了资本

主义的产生和发展。在对传统理论的辨析中，熊彼特清晰勾画出静态运行和动态

发展相互交织的经济生活图景，解释了利润、资本、信贷、利息等重要的发展现

象，完成了对经济周期的考察。熊彼特的创新理论主要包括三方面内容：

“创新”是经济发展的根本现象

在1912年出版的早期代表作《经济发展理论》中，熊彼特开创性地提出了“经

济发展理论和创新思想”。在他看来，所谓“创新”，就是“建立一种新的生产函数，

把一种从来没有的关于生产要素和生产条件的新组合引入生产体系”。这个概念

包括五种情况：采用一种新的产品；采用一种新的生产方法；开辟一个新的市场；

掠取或控制原材料或半制成品的一种新的供应来源；实现任何一种工业的新的组

织。而所谓“经济发展”，从根本上讲，不是古典经济学家斯密所认为的基于人口、

财富的累积性增加而造成的规模扩大或简单量变，而是经济生活内部孕含的质上

的自发性突破。它是由技术创新和生产组织形式的创新所引发的经济生活内部的

一种创造性变动，需要通过引进“新组合”，进行创新来实现。因此，“创新”是经

济发展的实质，“创新”是经济发展的根本现象。

企业家意志和行为是创新活动灵魂

在熊彼特创新理论中，创新是经济发展的实质，而领导和发起创新的创新者

——企业家，则是“创新”、生产要素“新组合”以及“经济发展”的主要组织者和推

动者。企业家的意志和行为是创新活动的灵魂。

熊彼特不接受大多数人认可的马歇尔的企业家定义，即将企业家的职能看作

是最广义的“管理”，他也抛弃了把企业家看作是风险承担人或资本所有人的观

点。在熊彼特看来，企业家是一个特殊的阶层，他不同于普通的企业经营者和资

本家。企业家必须富于创新意识，具有先见之明。企业家的职能在于用不同于以

往的全新方法把生产诸要素组合、集中起来，进行经营，继而使其增值。而且，

也只有在他将这些新组合起来的要素按照新的方法付诸运行的特定阶段，他才是

真正意义上的企业家。反之，一旦这种方法在某一天落于陈旧，企业经营停步不

前，他也就变得与静态经济里的普通管理者毫无两样。因此，企业家不是一种职

业，也不是一种持久的状态。

在熊彼特看来，“企业家是一种特殊的类型，他们的行为是一个特殊的问题，

是大量重要现象的动力。”企业家的行为以“创新”为特有目的，而创新需要改变

循环流转的渠道，需要打破固有的生产环流，需要面临不确定的前景，需要克服

习惯的阻力……这些都依仗企业家坚强的意志和巨大的心智努力。企业家的意志

和行为是创新活动的关键、灵魂所在。

经济周期是经济阶段发展的必然结果

在构建了以企业家、创新和信用创造为核心的经济发展理论之后，熊彼特又

将目光转向资本主义经济运行的历史进程，得出了以创新活动来解释的经济周期

理论。

熊彼特运用创新理论分析经济周期的形成和特点。在他看来，“创新”改变了

原本均衡静止的经济过程中固有的生产环流，新组合在生产和经营上更加富有效

率，它可以使进行创新的企业和个人获取高额利润。利润又进一步诱导了追随和

模仿。当社会一旦了解到“创新”活动有利可图，就会趋之若骛。新企业不断出现，

行业改组随之到来，整个经济领域出现了应用这些创新的热潮。热潮又随之引发

了人们对未来经济的期待，投机开始出现，信用扩张，最终繁荣遍及整个经济体

系。而当创新活动一旦被社会消化，新产品大量上市，价格下跌，利润消失，不

再有