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高级合规师考试试题

对客户信用风险进行管理，分公司以下哪个做法正确：()[单选

题]*

A分公司隐匿不报客户逾期信息

B未对额度客户进行资信调查

C多方面获取客户经营动态，发现预警信号及时采取措施(正确答案)

D分公司不作为，对回款困难的客户不催收或者催收不力

以下违规问题点，属于高压线的是()[单选题]*

A参与倒买倒卖各种商品，获取差价和利益(正确答案)

B新品上市前，样机/商品机提前到店，造成提前器出或销售

C市场费用预决算未经审批

D未经授权，超越职权范围，以公司名义考察、出席公众活动

业务招待费的管理要求，以下说法正确的是：()[单选题]*

A业务招待费在开支前可以先借支

B开展业务招待活动可根据活动内容安排近郊旅游

C开展业务招待，在满足工作的前提下尽量节约控制消费水平。报销内容

应与业务招待活动内容一致不得弄虛作假(正确答案)

D可用于报销部门员工因私招待费用和个人消费费用

以下违规问题点，属于黄线问题的是：[单选题]*

A印章未按要求保管或借出

B电动叉车不持证驾驶，进行危险操作

C市场秩序维护时涉及到窜货实物或现金，为己牟利

D市场费用预决算未经审批(正确答案)

以下违规问题点，属于红线问题的是：()[单选题]*

A费用/资产采购未执行集中采购

B分公司或员工谋取私利不合规分货。

C分公司报备虛假项目骗取货源(正确答案)

DUKEY由我司人员转交客户

公司财务人员发现客户使用《私户打款委托书》明确授权之外的账户进行

交易的，应该[单选题]]*

A客户要求就可以使用该账户交易

B直接使用该账户进行交易

C找客户理论

D与客户沟通确认，并要求客户提供新的《私户打款委托书》(正确答案)

印章保管人员用印前，应对()审核无误后，方可用印[单选题]*

A标点符号

B文件格式

以下违规问题点，属于红线问题的是：()[单选题]*

A费用/资产采购未执行集中采购

B分公司或员工谋取私利不合规分货。

C分公司报备虛假项目骗取货源(正确答案)

DUKEY由我司人员转交客户

公司财务人员发现客户使用《私户打款委托书》明确授权之外的账户进行

交易的，应该[单选题]]*

A客户要求就可以使用该账户交易

B直接使用该账户进行交易

C找客户理论

D与客户沟通确认，并要求客户提供新的《私户打款委托书》(正确答案)

印章保管人员用印前，应对()审核无误后，方可用印[单选题]*

A标点符号

B文件格式

B仅限于公司关键岗位员工

C.仅限于公司各级组织和全体员工(正确答案)

D仅限于公司正式员工

关于收受礼品，以下说法正确的是：()[单选题]*

A小额礼金可以收

B春节、中秋、国庆等重要节点营造风清气正的节日氛围(正确答案)

C.公司内部下级对上级，分公司对总部可以适当赠送节礼

D不得主动索要礼物、好处或招待，在推脱不掉后可以接受自用。

关于业务招待费，以下说法错误的是：()[单选题]*

A不得安排私人会所及高档的娱乐、休闲、健身保健等高消费场所

B不得提供用野生保护动物制作的菜肴

C可适当提供香烟和高档酒水(正确答案)

D.遵守中央八项规定

对触碰红线问题的负有直接责任的员工，处理标准正确的