浙江野马电池股份有限公司关联交易管理制度.PDFVIP

浙江野马电池股份有限公司

关

联

交

易

管

理

制

度

二〇二四年八月

浙江野马电池股份有限公司关联交易管理制度

第一章总则

第一条为了规范浙江野马电池股份有限公司（以下简称“公司”）的关联交

易行为，保证公司与关联方之间所发生的交易符合公平、公开、公正的原则，保障

公司及全体股东利益，根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《企业会计准则

第36号——关联方披露》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票

上市规则》”）和《浙江野马电池股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）

的规定，制订本制度。

第二章关联交易和关联人界定

第二条本制度所指关联交易，是指公司或公司控股子公司与公司关联人之间

发生的转移资源或义务的事项，包括：

（一）购买或出售资产；

（二）对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）；

（三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）；

（四）提供担保（含对控股子公司担保）；

（五）租入或租出资产；

（六）委托或者受托管理资产和业务；

（七）赠与或受赠资产；

（八）债权或债务重组；

（九）研究与开发项目的转移；

（十）签订许可协议；

（十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）；

（十二）购买原材料、燃料、动力；

（十三）销售产品、商品；

1

（十四）提供或接受劳务；

（十五）委托或受托销售；

（十六）存贷款业务；

（十七）关联双方共同投资；

（十八）其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项；

（十九）上海证券交易所认定的其他交易。

第三条公司是否与关联人构成关联关系，应从关联人对公司进行控制或影响

的具体方式、途径和程度等进行实质判断。本制度所指关联人包括关联法人、关联

自然人。

第四条具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人：

（一）直接或间接地控制公司的法人或者其他组织；

（二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及公司的控股子公司以外的法

人或者其他组织；

（三）本制度第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的、或由关联自然

人担任董事、高级管理人员的除公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织；

（四）持有公司5%以上股份的法人或者其他组织及其一致行动人；

（五）本制度第五条所列公司的关联自然人担任法定代表人的，除公司及其控

股子公司以外的法人或者其他组织；

（六）中国证监会、上海证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其

他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人或者其他组织。

第五条具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

（一）直接或间接持有公司5％以上股份的自然人；

（二）公司董事、监事和高级管理人员；

（三）本规则第四条第（一）项所列法人的董事、监事及高级管理人员；

（四）本条第（一）、（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、

年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟

姐妹、子女配偶的父母。

（五）中国证监会、上海证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其

他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的自然人。

2