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证券从业金融市场基础知识真题及答案

2016年11月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?证券

从业考试栏目为大家分享“证券从业金融市场基础知识真题附参考答

案”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请

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证券从业金融市场基础知识真题附参考答案

一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有

一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

1.基金管理人与托管人之间的关系是()。

A.委托与受托的关系

B.相互制衡的关系

C.监督与被监督的关系

D.管理与被管理的关系

2.()是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参

与对本期剩余盈利分配的优先股票。

A.参与优先股

B.可赎回优先股

C.非参与优先股

D.不可转换优先股

3.以下不属于利率衍生工具的是()。

A.远期利率协议

B.利率期货

C.利率期权

D.信用互换

4.涉及证券市场的法律法规中，行政法规是由()制定并颁布的。

A.全国人民代表大会

B.国务院

C.中国证券业协会

D.证券监管部门

5.对买卖申报的逐笔连续撮合的竞价方式是()。

A.集合竞价

B.协商议价

C.连续竞价

D.公开竞价

6.下列关于深证成分股指数说法正确的是()。

A.从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成分股

B.从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成分股

C.以成分股的发行量为权数

D.以成分股成交量为权数

7.“金边债券”是指()。

A.政府债券

B.公司债券

C.金融债券

D.实物债券

8.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属

于()。

A.增发股票

B.股份回购

C.股票分割

D.股票合并

9.下列关于洗钱的说法中，不正确的是()。

A.银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域

B.金融机构是洗钱的唯一渠道

C.是指将违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其

来源和性质，使其在形式上合法化的行为

D.履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑

交易报告，受法律保护

10.公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公

司股份总数的()以上;公司股本总额超过人民币()亿元的，向社

会公开发行股份的比例为10%以上。

A.20%2

B.25%4

C.30%4

D.35%5

11.股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过()万

股。

A.60

B.100

C.160

D.300

12.基金资产不能运用于()。

A.已上市股票

B.非上市股票

C.已上市交易的债券

D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

13.下列说法错误的是()。

A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代

理买卖证券业务

B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两

个环节

C.经纪关系的建立形成了实质上的委托关系

D