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xx银行审计部门及岗位职责

xx审计部是全行审计业务的主管部门，以促进建立和健全有效的

内部控制、督促审计对象有效地履行职责为宗旨，对全行业务经营管

理情况、内部控制状况和风险状况进行审计监督和评价。部门及岗位

职责具体如下：

一、审计部门职责

（一）负责本部门业务范围内全行系统审计工作运作的组织和管

理；

（二）贯彻国家有关审计工作法律、法规，起草、解释内部审计

准则和内部审计规章制度；

（三）负责全行系统审计工作的研究、规划、组织、指导和考核，

负责全行系统审计工作质量控制管理；

（四）负责本部门职责范围全行系统审计业务相关工作的指导、

检查、监督，组织全行系统审计人员培训和后续教育；

（五）按照董事会、内部审计委员会审计工作指导意见制订年度

工作计划，经董事会批准后组织实施；

（六）负责建立健全全行系统审计业务管理的风险内控制度并组

织实施；

（七）负责对全行业务经营管理情况、内部控制状况和风险状况

等的审计、监督和评价；

（八）负责对一级分行、总行直属支行等主要负责人的经济责任

审计；

（九）负责收集、整理、分析与本部门有关的信息，建立、维护、

推广全行审计信息系统、非现场审计系统等；

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（十）负责向董事会和高级管理层主要负责人报送项目审计报

告、审计工作报告等；

（十一）负责对审计监督中发现的重大问题、事件向有关责任人

提出处理意见和建议；

（十二）负责与董事会、行内部门、外部监管单位等衔接和协调；

（十三）董事会、高级管理层、外部监管单位等交办的其他事项。

二、岗位职责

（一）总经理岗

1.按照董事会内部审计委员会审计工作指导要求，认真履行审计

部部门职责；

2.按照内部审计工作要求，组织制订本部门岗位职责、工作实施

细则、作业指导书等内部管理制度及规定；

3.全面负责全行审计工作，组织制订全年审计工作计划，报董事

会批准后，贯彻落实；

4.组织实施审计项目，审核审计报告，负责全行审计质量控制管

理；

5.负责组织建立、维护和推广全行系统审计信息系统、非现场审

计系统等

6.负责及时向董事会、高级管理人员报告审计发现的重大风险事

项和内控缺陷等按时上报项目审计报告、审计工作报告等

7.组织协调部门内部工作，定期召开部门工作会议；

8.加强内部管理，合理安排、配置各审计岗位人员，负责部门员

工的管理和考核；

9.组织对全行审计分支机构审计工作的监督、检查、指导和考核；

10.做好与董事会、内部审计委员会、监事会、外部监管单位、

总行相关部门等之间的联系、协调和沟通、报告工作；

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11.负责全行审计人员队伍建设、机构建设，不断提高审计人员

职业素质；

12.董事会、高级管理层等交办的其他事项。

（二）副总经理岗

1.协助总经理做好本部门各