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银行内审部工作总结

一、银行卡业务。我部对信用卡业务进行了检查，客户档案、密

码信封、库存银行卡及成品银行卡的帐实相符。

二、加强了内控合规建设。对内控合规员进行了调整和落实，根

据个人金融部实际情况，指定____副主任牵头，____等几位同志为个

人金融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析

会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案

件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。

三、强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少安排____

天时间开展部门全体员工集中学习业务知识、政策法规和规章制度，

营造良好的学习氛围。加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的

人生观、价值观和道德观。

四、对外围系统的柜员进行全面清理。因近期全辖业务人员变动

较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和

管理柜员及时进行了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。

银行内审部工作总结（二）

一、所作的工作

____年上半年责任审计科在认真完成本科室审计业务工作的同

时，积极完成了办事处交办的其他各项工作任务。本科室主要开展了

两项专项审计，第一项是____月____日至____日开展的对徐秋丽等

____位支行副行长进行的非现场责任审计;第二项是____月____日至

____日协助豫南审计协作区开展的对周伟等____位支行行长和副行长

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进行的责任审计。领导干部任期内责任审计的实施，为组织部门考察

使用干部提供了可靠依据，对加强干部管理和监督发挥了重要作用。

二、工作存在的问题

1、审计力量与审计任务不相适应，审计质量难保证。在大部分情

况下，部分同志因专业水平限制而无法独挡一面的承担审计工作任

务，凭经验凭感觉进行审计，把审计检查作为例行公事，走过场，

“脚踏西瓜皮，滑到哪里算哪里”。

2、未能更多关注支行对审计发现问题的整改情况，整改流于形式

银行内部审计个人工作总结银行内部审计个人工作总结。审计提出的

意见、落实到位的少。

3、工作交叉重复，在不必要的工作上，耗费了大量精力和人力，

降低了审计效率。

4、审计成果运用不够。

三、下半年工作打算

1、做好对高管人员和关键岗位人员的专项责任审计。进一步深化

高管人员和关键岗位人员审计内容，逐步推行任中审计。将审计关口

前移，大力推行先审后任、先审后离，克服先离任后审计的现象发

生，力戒审计走过场。

2、配合上级行主动开展工作，服从于审计大局。全面实施好上级

行安排的授权审计项目;完成好办事处交办的其他各项工作

四、对办事处工作的建议

1、建立评比制度银行内部审计个人工作总结工作总结。对全年业

务资料进行整理归档，考核总结全年工作时，对全年审计项目进行综

合考核，评出年度优秀审计项目和最差审计项目，并奖优罚劣。

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2、开展“提高素质，合格审计”的专项活动。以提高审计人员综

合素质为前提，加大员工学习、培训力度，目的是提高审计人员审计