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银行主动发现运营业务问题上报规定--第1页
主动发现运营业务问题上报规定
（x年第一版）
第一章总则
第一条为建立健全本行内控制度，防范内部操作风险，
确保业务安全高效运行，根据《农村商业银行股份有限公司
内部控制指引》、《农村商业银行重大突发事件报告制度
（2015年第一版）》等规范，结合本行工作实际，特制定本
规定。
第二条主动发现问题并上报应遵循以下原则：
（一）全覆盖原则：主动发现问题并上报应渗透到本行
各项运营业务过程和各操作环节；
（二）审慎性原则：主动发现问题并上报应当坚持风险
为本、审慎经营的理念，设立机构或开办业务均应坚持内控
优先；
一、制衡性原则：主动发现问题并上报应当在治理结构、
机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互
监督的机制。
第二章基本要求
第三条运营业务问题报告内容：运营各项业务规章制
度或业务系统存在的缺陷及漏洞；运营业务中发生的经常性
和重大性业务差错及违规操作；滥用职权或玩忽职守造成的
险情或事故；运营中断事件；可能引起纠纷或造成本行经济
损失、对本行声誉产生负面影响的事项以及日常工作中需要
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报告的其他事项。
第四条报告方式：运营条线各岗位人员及其他工作人
员有义务对运营业务存在的系统漏洞、制度缺陷、违规、业
务处理异常、险情、事故等事项进行及时、主动报告，必要
时可越级上报。报告可采用书面报告、电子邮件、RTX、微信、
短信、传真、电话、来访等方式进行。
第五条报告时间要求：对于运营业务发生的问题可以
按轻重缓急、风险大小和可能造成的损失程度进行报告。发
现险情、事故、作案或其他重大、紧急情况要立即报告；对
规章制度或业务系统或员工操作异常等存在的隐患漏洞，对
业务开展暂时影响不大的，在发现后的1-2个工作日内向上
级报告。
第三章上报处理程序
第七条组织结构和上报流程：
根据本行职责分离、合理制衡的原则，构建分工合理、
职责明确、报告关系清晰的问题发现和上报机制。实行“二
级支行—一级支行营运部和主管运营行领导—总行运营管
理部”的逐级上报、共同防范风险体系和上报流程（见下图）。
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主动发现问题
事发单位（二级支行）
采取应对措施报告
事发单位上级机构（一级支
行营运部和主管运营行领
采取应对措施报告
总行运营管理部
第八条重大突发事件应按《农村商业银行重大突发事
件报告制度（2015年第一版）》的规定上报总行相关职能部
门，并同时上报总行办公室或总行合规与风险管理部。
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