私募基金管理人风险控制制度模版.pdf

xx（北京）投资管理有限公司

风险控制管理制度

第一章总则

第一条为了建立健全xx（北京）投资管理有限公司（以下简称“公司”）风

险管理和控制体系，实现公司风险控制的科学化、制度化和规范化，促进公司合

法合规、诚信经营，提高风险防范能力，保护私募投资基金投资者（以下简称“投

资者”）的合法权益，特制定本制度。

第二条本制度根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监

督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人内部控制指引》及其他适用法律法规、

规范性文件（以下统称“中国法律”），并结合公司实际情况制定。

第二章风险控制目标和原则

第三条公司风险控制的目标为：

（一）保证公司的运营符合中国法律及公司各项规章制度的要求；

（二）有效防范、控制公司的运营风险，将各种风险严格控制在规定的范围

内，确保公司业务的稳健运行，从而实现公司经营目标和经营战略；

（三）保障基金财产的安全、完整，维护投资者的合法权益；

（四）提高公司经营效率和效果，维护公司良好声誉，提升公司整体价值。

第四条公司的风险控制工作应严格遵循如下原则：

（一）全面性原则：风险控制应覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并涵

盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节；

（二）合规性原则：风险控制制度与措施应符合中国法律及公司各项规章制

度的要求；

（三）制衡性原则：公司的部门、岗位设置应当权责分明，相互约束，业务

运作及合规审核、风险控制、业务支持适当分离；

（四）有效性原则：公司采用科学的风险控制手段和方法，建立完整的风险

控制体系和流程，公司各项业务、各个部门和各级人员应予以严格遵守，维护风

险制度的有效执行；

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（五）独立性原则：公司的各个部门和岗位职责应当保持相对独立，风险管

理部门应与其他职能冲突的部门保持独立，并保证基金财产与公司固有财产、其

他财产之间的运作分离；

（六）成本效益原则：公司结合自身实际情况确定风险控制制度与措施，以

合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，防止风险控制不合理地制约公司的业

务发展；

（七）适时性原则：公司定期评价风险控制的有效性，并根据有关法律法规、

自律规则的变动、公司经营战略、经营方针、风险控制理念等内部环境的变化以

及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善。

第三章风险控制组织体系

第五条公司设立风控合规部作为专职风险管理部门，负责组织实施风险控

制的具体工作，其主要职责包括：

（一）拟定公司的风险控制具体制度和各项风险控制措施，报公司执行董事

批准；

（二）独立对公司及其经营活动的合法合规情况，以及风险控制制度的执行

情况进行检查、监督、评价，及时、准确地发现问题并提出警示，确保公司各项

经营活动的合规及有效运行；

（三）就公司投资项目，在审议决策过程中出具风险审查报告及合规意见，

对投资协议等相关法律文件进行审核，对项目后续管理进行风险监控，对项目退

出方案进行风险评估；

（四）发生重大风险事项时及时向主管领导报送相关专项报告。

第六条公司设置风控合规负责人，为负责风险管理工作的高级管理人员。

根据公司风险管理工作的需要和执行董事授权，风控合规负责人可以列席公司相

关会议。

第七条公司股东会和管理层应当重视和支持风险控制工作，对违反有关法

律法规、自律规则及公司风险控制制度的，应当追究有关部门和人员的责任。

第八条公司的各个部门和各级人员均应严格遵守风险控制制度及操作流

程，在分工合作的基础上，明确各岗位相应的责任和职权，建立相互配合、相互

制约、相互促进的工作关系，保证公司各项经营活动中的风险可测、可控及可承

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受。

第四章风险控制实施细则