2023年度证券从业资格证券发行与承销第五次考试押试卷（附答案）.pdf

2023年度证券从业资格证券发行与承销第五次考试

押试卷（附答案）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、2005年1月1日试行（），这标志着我国首次公开发行股票市

场化定价机制的初步建立。

A、首次公开发行股票询价制度

B、上市保荐制度

C、上市审核制度

D、股票定价制度

【参考答案】：A

2、收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过（）日。

A、20，50

B、30，50

C、20，60

D、30，60

【参考答案】：D

3、为了进一步提高上市公司质量，中国证监会长期以来要求在股

票发行工作中实行（）。

A、先发行上市，后改制运行

B、先改制运行，后发行上市

C、改制发行上市同时进行

D、部分改制运行，部分发行上市

【参考答案】：B

【解析】熟悉企业股份制改组的目的和要求。见教材第三章第一节，

P77。

4、投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购

价格，按照价格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，

当认购数量恰好等于发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式确

定发行价格的方式是：（）。

A、网上竞价发行

B、网上定价发行

C、法人配售方式

D、认购证方式

【参考答案】：A

【解析】考查各种发行方式的定义，此题为网上竞价发行。

5、在证券承销业务中，应注意依据历史上不同的文件规定，对于

已设立的股份有限公司的资产评估历史进行（）。

A、尽职调查

B、评估立项

C、确认所有者的财产和权益

D、部分资产评估

【参考答案】：A

6、公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方

案确定资产评估的范围。基本原则是（）。

A、进入股份有限公司的核心资产必须进行评估

B、进入股份有限公司的资产都必须进行评估

C、进入股份有限公司的无形资产都必须进行评估

D、进入股份有限公司的固定资产都必须进行评估

【参考答案】：B

7、上海证券交易所申购数量不少于（）股，但最高不得超过（）。

A、10130，当次社会公众股上网发行数量或者9999.9万股

B、100.1000万股

C、1000.1000万股

D、100，9999.9万股

【参考答案】：A

8、股权融资是指公司以出让股份的方式向（）筹集资金，包括配

股、增发新股以及股利分配中的送红股(属于内部融资的范畴)。

A、董事

B、监事

C、股东

D、债权人

【参考答案】：C

9、增发如有老股东配售，则应强调代码为（），简称为（）。

A、“700×××”，“×××增发”

B、“700×××”，“×××配售”

C、“730×××”，“×××增发”

D、“730×××”，“×××配售”

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操

作流程。见教材第七章第三节，P248～249。

10、证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足

的条件时净资产不低于人民币（）万元。

A、5000

B、1000

C、3000

D、10000

【参考答案】：A

【解析】证券公司股票承销商的资格考生要熟悉。

11、公司股票在香港创业板上市后，管理层股东在（）内不得出售

名下股份，在此时间之后也不得在连续（）内出售名下股份超过25％；

策略性股东则在（）内不得出售名下股份，在此之后可随意出售。

A、2年，6个月，1年

B、1年，6个月，2年

C、2年，4个月，1年

D、1年，4个月，2年

【参考答案】：A

12、拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，

不得在持有公司（）以上股权的股东单位及其下属企业担