海王生物内幕信息知情人登记管理制度（2024年8月）.PDFVIP

深圳市海王生物工程股份有限公司

内幕信息知情人登记管理制度

（2024年8月修订)

第1章总则

第1条为规范深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）的内

幕信息管理，加强内幕信息必威体育官网网址工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法违规

行为，维护信息披露的公平原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共

和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上

市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则（2024年

修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范

运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》

《公司章程》等有关规定，特制定本制度。

第2条公司内幕信息知情人登记管理工作由董事局负责，公司董事局保证内

幕信息人档案真实、准确、完整，董事局主席为主要负责人，董事局秘书负责组

织实施公司内幕信息知情人的登记入档事宜。

公司监事会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。

第3条董事局办公室是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记

备案的日常办事机构，并负责公司内幕信息的监管工作。

第4条未经董事局或其授权人批准，公司任何部门和个人不得向外界泄露、

报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、

音像及光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事局秘书审核同意

（并视重要程度呈报董事局主席或董事局审核批准），报董事局办公室备案后，

方可对外报道、传送。

第5条公司领导或有关部门接待新闻媒体采访，应通知董事局秘书或证券事

务代表全程参与，记者报道的有关公司的新闻稿件应经董事局秘书审核同意后方

可发表。

第6条公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、分公司、控股子公司、

和公司能够对其实施重大影响的参股公司都应做好内幕信息的必威体育官网网址工作。

1

第2章内幕信息及内幕信息知情人员的范围

第7条本制度所指内幕信息是指为内幕信息知情人员所知悉的涉及公司的

经营、财务或者对公司证券交易价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是

指公司尚未在中国证监会指定和由本公司选定的上市公司信息披露刊物《中国证

券报》《证券日报》《证券时报》《上海证券报》等报刊或巨潮资讯网上正式公

开的事项。

第8条本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：

（一）可能对公司股票交易价格产生较大影响的重大事件：

（1）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

（2）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资

产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次

超过该资产的百分之三十；

（3）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的

资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

（4）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

（5）公司发生重大亏损或者重大损失；

（6）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

（7）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理

无法履行职责；

（8）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制

公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相

同或者相似业务的情况发生较大变化；

（9）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、

合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；

（10）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事局决议被依法撤销或者

宣告无效；

（11）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、

监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

2

（12）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

（二）可能对上市交易公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件：