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证券从业资格资格考试证券交易第四次训练试卷

（附答案）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、对融资方违约的交易，中国证券登记结算有限责任公司上海分

公司对原冻结的标的国债予以解冻，解冻国债在（）日可用。

A、R

B、R+1

C、R+2

D、R+3

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九

章第三节，P283。

2、证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从

成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为（）。

A、当日交收

B、次日交收

C、例行日交收

D、特约日交收

【参考答案】：D

3、全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不

得超过（）。

A、30天

B、61天

C、91天

D、137天

【参考答案】：C

【解析】全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最

长不得超过91天。

4、上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后，方可转换

为公司股票。

A、3个月

B、6个月

C、9个月

D、1年

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉可转换债券转股的操作流程。见教材第五章第

三节，P169。

5、目前我国境内居民个人从事B股交易不可以使用的外币种类是

（）。

A、存入境内商业银行的现汇存款

B、存入境内商业银行的外币现钞存款

C、从境外汇入的外汇资金

D、外币现钞

【参考答案】：D

6、在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每

个交易日的（）。

A、9：00—9：30

B、9：15～9：25

C、9：25—9：30

D、9：10～9：25

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二

章第四节，P37。

7、证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从

成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为（）。

A、当日交收

B、次日交收

C、例行日交收

D、特约日交收

【参考答案】：D

8、对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点

有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中（）代表议案。

A、1.00元

B、10元

C、01元

D、0元

【参考答案】：A

【解析】网络投票程序要掌握。

9、对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个（）环

节，证券交易过程才告结束。

A、余额清算

B、登记过户

C、清户

D、清账销户

【参考答案】：B

【解析】熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P22。

10、证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账

户为客户提供资产管理服务的业务为（）。

A、为单一客户办理定向资产管理业务

B、为单一客户办理集合资产管理业务

C、为单一客户办理专项资产管理业务

D、为单一客户办理融券融资管理业务

【参考答案】：A

11、证券指数的编制遵循（）原则。

A、公平竞争

B、公开透明

C、公开、公平、公正

D、客户优先

【参考答案】：B

【解析】证券指数的编制遵循公开透明的原则。证券指数设置和编

制的具体方法由证券交易所规定。上海证券交易所和深圳证券交易所都

编制综合指数、成分指数、分类指数等证券指数，以反映证券交易总体

价格或某类证券价格的变动和走势，随即时行情发布。

12、深圳证券交易所配股认购于（）开始，认购期为（）个工作日。

A、R；5

B、R；10

C、R＋1；5

D、R＋1；10