2024年湖北合规知识考试附答案.docx

2024年湖北合规知识考试

您的姓名：

1.根据《太平人寿保险有限公司监管现场检查衔接管理办法》（太平寿发［2022］158号）第十三条，被检查单位收到监管现场检查通知、事实确认书、检查意见书、监管措施、行政处罚事先告知书等各类监管检查信息原则上应在（）工作日内报送总公司，收到行政处罚决定书应在（）报送总公司。

A、1个，2天

B、2个，当天

C、1个，当天(正确答案)

D、1个，3天

2.反洗钱工作的三大核心义务不包括（）

A、客户身份识别

B、客户身份资料及交易记录保存

C、大额和可疑交易报告

D、宣传培训(正确答案)

3.《太平人寿保险有限公司制度管理办法》规定，制度施行后，制度依