2024年合规自查报告范文(18篇).pdf

合规自查报告范文（18篇）

合规自查报告范文（通用18篇）

合规自查报告范文篇1

贷款中心为是活动达到预期效果先后制定了活动工作计划、开展了学

习、讨论、自查等形式的活动，通过一系列的工作，总结工作内容、工作方

法，发现自己在很多方面存在问题，现将自查情况汇报如下：

一、工作中存在的问题

1、注重制度的制定，忽略了制度执行情况的检查。上半年工作中各项

规章制度订立不少，但是在一定程度上存在重订立，轻执行情况检查、指

导的问题存在。

2、综合分析能力有待提高。无论从事财务或是信贷工作都需要有很强

的分析能力，分析能够帮助自己增加判断能力，同样必要的分析也能找出

解决问题的方法，虽然自己从事过财务等专业，但是综合分析还有待提高。

3、存在重贷轻管现象。

二、未来工作打算

1、服务中落实制度，以恒制胜。制度是日常行为的标准规范，金融工

作应审慎经营，合规操作。信贷专业在贷前调查、合同签订、贷款发放、档

案管理等各环节都有严谨的制度要求，制度执行的越到位，风险就越低。

未来工作中首先要持之以恒的执行制度，并监督他人执行制度，最终把执

第1页共42页

行制度变成一种习惯，即在日常工作中坚持贯彻落实双人贷前调查、确保

合同签订环节不存在纰漏、档案资料保存及调阅的安全性。

2、把好信贷工作两大关口。一是贷前调查，二是贷后管理。一笔贷款

的发放涉及调查、审查、审批、发放、贷后管理等多个环节，每个环节对提

高资产质量都不可或缺。而贷前调查和贷后管理除执行制度以外还存在一

定的非制度控制因素，如人情、关系、经验等，未来为确保资金安全，提高

贷款质量，将重点做好贷前调查及贷后管理两项工作。首先在人员选派上

要选择有责任心、素质高的人员。其次，充实贷后管理岗位人员，杜绝检

查流于形式问题，同时加强报告分析制度，及时发现可能不利于贷款按期

归还的问题，并提出解决问题的措施。最后加强对两个各岗位监督。

3、注重细节管理。建立定期学习考试制度、工作日志制度及岗位轮换

制度等。打算通过不间断的学习树立一种风气，只有学习才可以掌握各岗

位工作重点，为日后工作打下坚实基础；通过岗位轮换制度的执行，可以

使学到的东西更加扎实，同时可以发现各岗操作人员潜在风险。

合规自查报告范文篇2

根据“银监发【20__】129号文”、分行运营管理部的相关通知，我行

严格依照检查提纲要求，从内控制度执行与落实情况、岗位责任制、会计

业务、现金业务、其他业务等五个方面进行自查，现将自查结果汇报如下：

一、内控制度执行与落实情况

1、我行建立和实行了印章保管、使用登记制度，无私自授受印章问题，

第2页共42页

且交接手续完备，同时做到了营业终了均入库保管。我行各种会计专用印

章的刻制、领用、启用均符合规定，并且严格按规定范围使用。我行的印、

押、证按规定执行三分管制度。我行办理通汇业务的印章、密押、支票实

行分管制度。在自查过程中，我行未发现对空白凭证预先盖好印章备用的

行为。我行柜员在个人名章的管理上能够做到“章在人在，离柜收起”，

无借用和代替盖章问题出现。

2、我行的授权人员工作做到了尽职尽责，对整个业务过程起到了复核

监督作用。

3、我行会计账务和科目归属、账簿记载、报表编制、会计凭证的处理

符合制度要求，总、分账相符，账表一致，协议书、档案等资料齐全。我行

会计凭证数字清晰、内容完整、签章齐全、审核付款票据做到了核对印鉴。

综上所示，我行相关内控制度健全并做到了及时更新，相关内控制度

的落实、执行情况符合我行各项规章制度的规定。

二、岗位职责制

根据总行及分行运营管理部的有关要求，结合沈阳和平大街支行业务

发展实际，岗位设置贯彻落实同一个柜员不得经办不相容业务的原则，制

定支行营业部主要岗位的职责权限。

我行营业部基本岗位设置：业务行长岗；业务主管岗；业务主办岗；

库管员岗；结算员岗；综合柜员岗；大堂经理岗。我行落实了会计人员岗

位责任制，坚持结算原则，符合结算制度和结算办法的要求，重大事项向

第3页共42页

本单位领导和总行汇报，重要岗位人员按规定时间