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交叉检查活动方案

交叉检查活动方案

南阳万家物业服务有限公司交叉检查活动方案

交叉检查活动方案

一、活动的目的：

1、提高各客服中心对自己所管区域的了解和认识。

2、增强各客服管理人员的监察意识，查找差距，反省反思。3、培养管理人员

的工作积极性，增强对本社区的归属感。4、经过相互对比，查找不足，相互促

进，共同进步。二、活动内容：

各职能部门和各客服中心的相关人员对中华苑、江滨、海河、风帆、香樟城五

个项目的小区的固定资产台帐、公共设施设备的节能减耗、相关记录、人员上班状

况等进行交叉检查。三、活动对象

佳佳物业公司员工，名单如下：部门公司中华苑江滨海河风帆香樟城合计人数

名单南阳万家物业服务有限公司交叉检查活动方案

四、交叉检查前的准备：

1、各客服、职能部门月日下午下班前将参加交叉检查人员的名单报

到企管部。

2、企管部负责参加人员的统计和检查的汇总工作，综合部负责当天车辆的

安排。

五、时间安排及要求：

1、交叉检查时间：年月日（周三）上午9：002、集合地点：公司办公室门前

3、要求参加检查的人员要认真记录，结束后积极参加总结。4、企管部在交叉

检查后五天写出此次交叉检查的情况通报。

佳佳物业服务有限公司

企管部年月日

扩展阅读：五行交叉检查工作参考方案

五家城商行授信业务、存款与柜台业务和会计业务内部控制现场检查工作方案

城市商业银行监管处二Ο一一年九月

五家城商行授信业务、存款与柜台业务和会计业务

内部控制现场检查工作方案

一、立项依据

根据山东银监局201*年度现场检查工作计划，制定本实施方案。

二、检查目的

通过现场检查，查清五家城商行授信业务、存款与柜台业务、会计业务等具体

业务的内部控制状况，及时发现五家城商行在三项业务的内部控制制度建设和执行

方面存在的问题，在此基础上，深入分析问题产生的体制性、机制性原因，并督促

其认真整改，促进各行进一步建立健全内控制度，切实提高经营管理和风险管控水

平。

三、检查时间及安排

201*年8月30日至9月9日为现场检查准备阶段，收集与检查相关的检查资

料，制定检查方案、发出《现场检查通知书》、开展检查前培训等。9月13日至9

月30日为现场检查实施阶段。10月8日至10月20日为现场检查报告阶段，完成

《现场检查事实与评价》和《现场检查报告》。

四、检查对象和范围

检查对象为烟台银行、潍坊银行、泰安商行、德州银行、东营商行2-3家分支

机构。检查范围为五家城商行截至201*年6月末授信业务、存款与柜台业务、会

计业务的内部控制制度建设和执行情况以及潍坊银行和东营商行上年度交叉检查的

后续整

改情况，根据需要可向前追溯或向后延伸。

五、检查内容（一）授信业务

1、授信管理制度的建立情况

（1）授信管理制度建立情况，主要包括授信尽职管理制度、审贷分离制度、

分级审批制度、授权授信制度等；是否建立了授信工作岗位责任制度，合理划分并

明确规定相关部门及岗位、个人的职责和权限，是否建立了与授信管理相配套的会

计核算制度，是否做到了岗位之间能够相互配合、相互制约，是否做到了审贷分

离、业务经办与会计账务处理分离；是否根据风险大小，对不同种类、期限、担保

条件的授信确定不同的审批权限，审批权限是否采用了量化风险指标；是否严格遵

循“先落实条件、后实施授信”的原则，是否存在授信条件未落实或条件发生变更

未重新决策，即实施授信的问题；是否建立了授信风险管理责任制，明确各个部

门、岗位的风险责任，是否对违法、违规造成的授信风险和损失逐笔进行责任认

定，并按规定对有关责任人进行处理；是否建立了贷款五级分类管理制度、呆账准

备金提取制度；是否根据监管法律法规制定了各项具体业务的实施细则，包括各类

贷款、承兑、贴现、信用证等业务的具体工作程序和标准，其中，要关注是否建立

了合同文本的签字制度，各项授信管理制度是否符合监管法律法规的有关规定。是

否建立了严格监督整改机制，是否按照规定开展内部审计，内部审计能否准确发现

问题，并进行了有效整改。

（2）“三个办法，一个指引”制度确立情况，是否按照“三

个办法，一个指引”的要求，制定了相关业务实施细则