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专职董事履职评价内容

对银行董事会、董事、监事高管层及其成员年度履职情况的评

价报告各位股东、代理人：为充分发挥监事会监督职能，根据《商

业银行监事会工作指引》和《**农村商业银行监事会履职尽职评价

委员会工作制度》的要求，本行监事会对董事会、董事、监事、高

级管理层及其成员**年度履职情况进行评价，现将相关评价报告如

下：

、对董事会履职情况的评价

**年度，董事会能够充分发挥决策和监督功能，根据经济金融

现状，对本行经营发展目标、经营与风险状况、风险承受能力合理

地制定发展战略、风险管理和内部控制政策、资本规划等方案。定

期听取高级管理层对资产质量分类及风险管理情况的专项评估报告，

并对主要风险及风险管理情况进行分析和评价，监督高级管理层有

效履行管理职责。能够真实、准确、完整地披露本行的相关信息和

年度报告，并对其完整性和准确性负最终责任。一年来，董事会能

够每季度听取行长室业务经营、风险管理、审计稽核等报告，每半

年听取合规管理报告，及时就业务发展、合规和风险管理、内部控

制提出意见、建议，通过对高级管理层实行授权管理和目标考核，

促进高级管理层有效落实董事会决议，促进了各项经营管理目标的

实现。本行董事会严格按照商业银行董事会尽职指引要求，坚持每

季度召开一次例会，制定和完善了议事规则和工作职责。对高级管

理层的工作和职责及时作出评价和建议。董事会各专门委员会按照

章程和相关议事规则规范运作。风险管理委员会按照要求严格监督

高级管理层的信用风险、市场风险等风险的控制情况；关联交易控

制委员会能够及时对本行的关联交易进行严格管理，对重大关联交

易进行审查后提交董事会审批；审计委员会能够对本行的经营状况、

重大事项及财务报告的真实性、完整性和准确性作出判断并提交董

事会审议。提名及薪酬委员会能够按照要求对董事，和高级管理层

成员的任职资格和条件进行初步审核，并向董事会提出建议。报告

期内，全体董事和独立董事均能按照规定亲自出席本行召开的董事

会会议和股东大会，勤勉、忠实地履行职责，诚信、公正地行使作

为董事的权力。

二、对董事履职情况的评价

（一）董事履行忠实义务情况，本年度，各位董事能严格遵守

法律法规和章程规定，从维护本行股东利益和整体利益的角度出发，

诚实勤勉，认真履职，如实报告本人相关信息及关联关系情况，按

照相关规定履行回避义务，主动接受监管部门和监事会监督。未发

现董事存在泄漏本行秘密、利用职务便利为本人或他人谋取不正当

利益、损害本行及股东利益以及其他违反法律法规和章程规定的情

况。

（二）董事履行勤勉义务情况，本年度，我行董事能够认真勤

勉地行使章程所赋予的权利，较好地履行了相关职责。积极出席董

事会及其专门委员会会议，亲自出席董事会会议次数均超过会议总

数的三分之二，个别董事因特殊原因无法亲自出席董事会会议，能

够按照章程规定委托其他董事代为出席并行使表决权。董事参加董

事会会议的平均出席率为93%，参加董事会专门委员会会议的平均

出席率98%。各位董事能及时了解本行业务经营管理状况，重点关

注战略规划、资本管理、风险管理、内部控制、机构设置和绩效考

核等事项，发挥各自的专业特长和从业经验，负责任地发表意见并

表决，提出自己的建议或意见。能认真审核本行的定期报告，保证

本行所披露的信息真实、准确和完整。未发现董事存在违反法律法

规及章程规定的勤勉义务的行为。

（三）对董事履行职责情况的总体评价监事会认为，本行全体

董事在*年度认真勤勉地履行了章程赋予的权利和义务，能够按照规

定亲自出席董事会会议和各专门委员会会议，定期审议本行各项经

营报告、财务报告以及风险管理相关报告，持续主动了解和分析本

行的运行情况，全面把握监管机构、外部审计机构和社会公众对本

行的评价，对本行的经营管理情况作出独立、专业、客观的判断，

明确提出意见和建议。董事在履职过程中重点关注了本行战略规划

的制定实施、资本管理和风险偏好制定、信息披露管理、高级管理

层薪酬、绩效考核和资产处置等重要事项，研究审议了相关重要议

案。董事参加董事会专门委员会期间，注重在职责范围内持续跟踪

相关事项的变化情况及影响，并按照议事规则及时提出意见。

三、根据上述各项评价，评定结果为：等4位副行长称职；全

体董事称职、全体监事称职。