2022-2023年期货从业资格之期货法律法规综合提升模拟考试试卷附带答案.pdf

2022-2023年期货从业资格之期货法律

法规综合提升模拟考试试卷附带答案

单选题（共20题）

1.申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.5000

B.3000

C.4000

D.6000

【答案】B

2.期货从业人员违反必威体育官网网址义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂

停其期货从业人员资格()。

A.3个月至6个月

B.6个月至12个月

C.1年

D.2年

【答案】B

3.关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说

法中不正确的是（）。

A.没有有效期限的，应当视为次日有效

B.没有品种的，期货公司可以拒绝

C.没有成交价格的，应当视为按市价成交

D.没有开平仓方向的，应当视为开仓交易

【答案】A

4.期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括

（）。

A.暂停从业资格3个月

B.公开谴责

C.训诫

D.3年内拒绝受理从业资格申请

【答案】A

5.（）对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，

强化适当性管理。

A.中国金融期货交易所

B.中国期货业协会

C.保证金监控中心

D.中国证监会及其派出机构

【答案】D

6.证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】B

7.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人

民币（）亿元。

A.1

B.2

C.5

D.10

【答案】D

8.期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。

A.监督管理

B.公司治理

C.财务制度

D.人事制度

【答案】B

9.下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（）。

A.国家机关

B.国务院期货监督管理机构

C.期货业协会的工作人员

D.作为期货交易所会员的某企业法人

【答案】D

10.期货公司风险监管指标不包括（）。

A.最低额度保证金

B.净资本与净资产的比例

C.负债与净资产的比例

D.规定的最低限额的结算准备金要求

【答案】A

11.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职

资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职

手续。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】B

12.期货从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当

知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向协会

报告。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】D

13.根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（）

颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.所在期货公司

【答案】B

14.下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。

A.期货公司股东会做出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案

B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权

C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进

行审议和表决

【答案】A

15.下列关于期货公司申请股权变更的表述中，错误的是（）。

A.期货公司与股东之间不得交叉持股

B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

C.拟变更的股权不存在被查封、冻结情形

D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件

【答案】B

16.期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂

停缴纳。这些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突发市场风险

B.公司遭受不可抗力

C.总额足以覆盖市场风险

D.当年发生财务亏损

【答案】D

17.期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使

用报告，经会计师事务所审计后，报送()。

A.中国证监会和财政部

B.财务部

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】A

18.A、B两个期货交易所合并成立C