银行内部审计工作心得体会5篇.pdfVIP

银行内部审计工作心得体会5篇--第1页

银行内部审计工作心得体会5篇

银行内部审计工作心得体会（精选篇1）

一、以“控成本、创效益”为出发点和落脚点，加强审计监

督防控风险

__年对重点业务领域全面开展了成本控制审计，主要从外包

管理、采购管理、销售管理、重点监控成本费用、合同履行等方

面进行了审计并对生产流程配置及成本影响进行了审计调查，审

计时能够立足于公司发展的全局来分析和考虑问题并提出控制中

存在的不足和问题，从而督促被审计部门改进管理水平。共形成

审计报告10份，发现基础管理方面问题共计40项，提出审计建

议40条。

二、深化关键业务环节常态审计监督，切实将风险控制在事

前

（一）审计人员参与全部采购业务，在采购业务的事前、事

中严格审核把关，发现问题要求即时整改在采购业务谈判、采购

招标过程中严格审核各项资质及授权，监督谈判过程及中标结果

按规定制度流程操作等。共参加各类采购会__项，在防范采购风

险方面发挥了重大作用。

（二）加大设备外委维修竣工结算审计力度，节约维修成本

并促进业务部门外委维修管理不断探索改进。完成维修工程竣工

第1页共16页

银行内部审计工作心得体会5篇--第1页

银行内部审计工作心得体会5篇--第2页

结算审计工作，送审金额共万元，审减金额__万元，审减率__%。

（三）加强合同审计。共审核经济合同__份，审计过程中发

现资料不完备、签批手续不全、合同条款有误等问题已及时与业

务部门沟通解决，通过合同审核工作，有效降低了合同履行风险。

三、大力开展基建审计，为企业节约建设资金、创造经济效

益

共完成竣工结算审计工作__项，送审金额共计__万元，审减

金额__万元，审减率__%。另外，在审计过程中严格执行合同约定，

扣施工单位审核费及罚款__万元。

通过工程审计工作，消除了高估冒算、排除不正当提高工程

预算造价等现象，为企业节约了资金，创造经济效益。

四、强化审计问题整改，促进管理不断提升

__年审计紧紧围绕重点工作任务，突出“重发现，更重整改”

的思路，强化“通过问题整改，转化审计成果，有效促进管理提

升”。__年通过对__年至__年审计检查发现的问题不断进行跟踪

落实，使审计整改见实效，审计检查发现的__项问题已整改完成

__项，正在整改2项，整改率98%。

通过审计跟踪有效地督促了被审计部门落实审计意见，确保

审计问题得到了落实和纠正，充分发挥了审计的监督管理职能。

银行内部审计工作心得体会（精选篇2）

第2页共16页

银行内部审计工作心得体会5篇--第2页

银行内部审计工作心得体会5篇--第3页

一、审计工作的开展与完成情况

1、加强审计人员对内部审计审职能和作用的认识。我单位每

周组织财务人员及审计人员就集团下发的《企业内部控制手册》

一书进行学习讨论，不仅激发了内部审计人员的积极性和创造性，

还使其他财务人员加深了对内部审计的认识，能更好的配合审计

人员完成审计任务，建立了良好的内部审计环境。

2、加强对具体项目的审计工作。我们严格按照制定的审计计

划对各个项目进行检查，每月抽选出几个3—5个工程项目进行检

查，每半年对全部工程项目都要检查一次，针对大额或亏损的项

目更要时刻监督每季度至少检查一次。要求审计人员每次检查都

要亲临项目现场进行实地审查，采取事前审计与事中、事后审计

相结合的方法，将审计监督的关口前移，及时发现存在的弊端，