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2023年证券公司工作计划4篇

证券公司工作计划篇1

号角相闻，告别200x业界风云；战鼓催发，迎来更富挑战的200x。站在新

一年的起点，××证券继往开来，正确把握券业发展大势，振奋精神、周密运筹，

以必胜的信心和有效的准备积极应对挑战，拉开了抢占券业新的战略制高点、以

资源深度整合为突破口、以发展缔造新希望的序幕。

回首200x年，××证券面对券业严峻的市场形势，面对重大政策变化和券

商大规模分化、重组、兼并等因素带来的历史性发展机遇，审时度势，认定“非

固实之基无以铸广厦千尺，非坚韧之躯无以搏沧海巨澜”的道理，按照“规范发

展，做精做强”工作指导思想和年初股东会、董事会提出的工作任务目标积极推

进各项工作，以增收节支、业务转型、强化风险控制等管理工作、加强人力资源

建设为侧重点，公司全体干部员工同舟共济、坚定信心、迎难而上、一些业务和

工作取得了较大进展。

过去的一年，××证券投行在严峻的证券市场环境下克服重重困难，勇于探

索与创新，摸索出一条“以重点行业形成特色经营、做优质项目打造公司品牌”

的经营思路。经过不懈的努力，××证券投行实现了股票承销、债券承销、收购

兼并三大业务的协同发展，并逐步培育了在基础行业特色与品牌。200x年××

投行业务又上一新台阶，1-12月主承销家数排名第三,ipo主承销家数排名第二，

总承销金额在行业排名第十二，取得了历史最优成绩。其中，我们承销的开滦精

煤项目筹资金额达到10.5亿元，这标志着我司在承揽大型投行项目上实现历史

性跨越。

经纪业务扭亏为盈，市场份额逐步上升，从交易所公布的200x年1至11

月股票基金交易量同业排名统计数据看，我公司股票基金总交易量的排名为21

位，比200x年提高了3位。同时，业务转型取得一定进展，仅今年前11各月，

基金销售就比去年同期增长近4.5倍，8月份基金代销资格的取得，使我司基金

业务的竞争力得到进一步提升；作为拓展市场、抢占客户资源、实现经纪业务转

型的另一项工作，经纪业务今年大力推广了以银证通为主的非现场业务，并初见

成效，200x年在银证通客户开户量、交易量上都有大幅增长，银证通交易在营

业部交易中的比例比200x年提高了一倍。

内部管理进一步加强，信息技术平台建设进一步推进。按照业务归属，公司

精简管理机构与管理岗位，整合资源，充实一线业务部门，提高了公司工作效率。

风险控制以审计部牵头，成立了公司风险控制委员会，建立了从立项、决策到执

行、反馈的科学流程与一体化风险控制体系，使风险控制覆盖各项业务的事前、

事中、事后各个环节，在实际工作中收到一定成效。公司加大it平台建设投入，

启动了集中交易、crm、广域网升级、办公自动化、公司升级等大型项目，投资

规模是公司成立以来最大的一次，对公司实现可持续发展以及开展创新业务具有

重要意义。

告别200x年，回首载浮载沉、激荡变换的业界风云，我们可以毫无愧色地

说，××证券广大干部员工风雨与共、顷尽全力奋斗过，众志成城、满怀喜悦收

获过。尽管有些工作还不尽如人意，尽管前程还颇多艰险，但路是一步步走出来

的，过去留下的缺憾正是我们今后攻坚的着力点。

展望200x，××证券必定会开创更具希望、更富前景的明天。为什么如此

断言？这是由外围环境和内在因素综合决定的——券业市场、资本市场乃至宏观

经济形势给我们以挑战的同时，也为我们提供了大好的机遇；而××证券初步具

备了抓住机遇的素质，充分具备抓住机会的智慧和魄力。

从券业发展外部环境看，200x年，随着宏观调控政策效应进一步释放，经

济运行中不稳定、不健康因素得到遏制，宏观经济发展的国内外环境总体继续趋

好，面临一些长期结构性矛盾和一些短期问题已引起高层足够重视，并开始着手

解决，这为资本市场持续发展提供了良好的条件。我国资本市场是一个新型市场，

一方面市场证券化比率和世界平均水平相比明显偏低，有进一步提升的要求和潜

力；另一方面，经济增长需要资本市场支持并与之相适应，加之我国企业直接融

资比例一直比较低，不仅加大了银行风险，也限制了企业的融资渠道，扩大直接

融资已成为当前经济和金融改革的一项重要任务。综合各种外部因素，未来几年，

我国证券市场必然呈快速发展态势，新型＋转轨的市场，必然会造就一批业界英

雄。

从券业发展走势看，经过十多年发展，中国证券