通达创智独立董事工作制度（2024年8月）.PDFVIP

通达创智（厦门）股份有限公司独立董事工作制度

通达创智（厦门）股份有限公司

独立董事工作制度

第一章总则

第一条为进一步完善通达创智（厦门）股份有限公司（以下简称“公司”）的

法人治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东的合法

权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市

公司独立董事管理办法》等法律法规及《通达创智（厦门）股份有限公司章程》

（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，结合公司实际情况，制订本制度。

第二条独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主

要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独

立客观判断的关系的董事。

第三条公司董事会设独立董事，公司独立董事的人数应不少于公司董事人

数的1/3，且至少包括1名会计专业人士。

公司董事会中设置审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员

会。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应

当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人；提名委员会、薪酬与考核

委员会中，独立董事应当过半数并担任召集人。

第四条独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按

照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证

券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与

决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。

第五条独立董事应主动通过各种途径获取履职过程中需要的信息，包括现

场调查、询问有关人员、外部取证等。

独立董事应主动加强与监事会的沟通和联系。

第六条公司独立董事应当向公司年度股东会提交年度述职报告，对其履行

第1页/共11页

通达创智（厦门）股份有限公司独立董事工作制度

职责的情况进行说明。述职报告应当包括以下内容：

（一）出席董事会次数、方式及投票情况，出席股东会次数；

（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况；

（三）对《上市公司独立董事管理办法》第二十三条、第二十六条、第二十

七条、第二十八条所列事项进行审议和行使《上市公司独立董事管理办法》第十

八条第一款所列独立董事特别职权的情况；

（四）与内部审计机构及承办公司审计业务的会计师事务所就公司财务、业

务状况进行沟通的重大事项、方式及结果等情况；

（五）与中小股东的沟通交流情况；

（六）在公司现场工作的时间、内容等情况；

（七）履行职责的其他情况。

独立董事年度述职报告最迟应当在公司发出年度股东会通知时披露。

第七条公司聘任的独立董事中应至少包括1名会计专业人士。会计专业人

士应当具备丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一：

（一）具备注册会计师资格；

（二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、

博士学位；

（三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗

位有5年以上全职工作经验。

第八条独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的

情形，由此造成公司独立董事达不到法定人数时，公司应当按规定补足独立董事

人数。

第二章独立董事的独立性

第九条独立董事必须具有独立性。独立董事应当独立履行职责，不受公司

主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。

第2页/共11页

通达创智（厦门）股份有限公司独立董事工作制度

第十条独立董事原则上最多在3家境内上市公司兼任独立董事，并应当确

保